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ASIC对Poynter Hargraves金融咨询有限公司施加附加许可条件
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对Poynter Hargraves金融咨询有限公司（Poynter Hargraves）的澳大利亚金融服务（AFS）执照施加了额外条件。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对Poynter Hargraves金融咨询有限公司（Poynter Hargraves）的澳大利亚金融服务（AFS）执照施加了额外条件。
此前，ASIC进行了有针对性的监督，发现Poynter Hargraves在冲突管理方面的风险控制不力，并且没有对其代表进行充分的监控和监督。ASIC的监督还发现，一些客户获得的财务建议未能满足最佳利益责任和相关义务。
额外的许可条件要求Poynter Hargraves聘请一名独立专家对其审计流程和冲突管理进行审查并提出建议。该独立专家还必须对咨询意见进行抽样预审，并就Poynter Hargraves所做改进的有效性提出报告。
Poynter Hargraves还必须撤换其唯一的负责经理，并任命一名或多名具有必要技能和经验的负责经理。
AFS持牌人有责任确保其代表遵守金融服务法律。ASIC希望持牌人有健全的控制措施来管理利益冲突，并有足够的审计程序来监控和监督其代表。AFS持牌人应该对其所有顾问进行充分的定期审计，并使用适当的合格人员进行这些审计。
背景资料
Poynter Hargraves Financial Consultants Pty Ltd自2010年7月5日起持有AFS执照237846。
牌照条件是在Poynter Hargraves参与解决ASIC的问题后，经同意施加的。
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