盈利的三个阶段 一名日内交易者的成功案例

早在念书的时候，我就有一个朋友（姑且叫他大胖吧）非常热衷做一件事，那就是盯着他的智能手机看交易图表。当然，那会我不知道他在做什么，但却非常吸引我。

有一次在大礼堂上大课时，我和他坐一起，他像平常一样低着头盯着手机屏幕上的“红绿柱子”（当然，后面我知道这叫K线），我就问他这些图表是什么意思。

为了满足我的好奇心与寻求答案，我请他喝了一杯咖啡，并在咖啡店向我解释了他口中的“交易”，并讲述了他的交易故事。

作为交易者的第一步

很明显，大胖正在手机上交易股票和货币等品种。几年前，他去了一趟海外旅行，他与一群游客在机场大厅的货币兑换处进行货币兑换，并看着闪亮的LED报价屏幕，实时显示美元、欧元、英镑以及瑞郎等主要货币的报价。或许是受家长炒股的影响，大胖很快对货币交易市场产生了浓厚的兴趣。

他说，“我认为交易货币，从中赚取升值与贬值两种货币之间的差价，不是很有趣吗？这可比炒大A股有趣多了。”

他告诉我，当他旅行完后，就抽空上网简单查找有关货币交易和相关经纪商的资料。他很快决定，下一步开设一个交易账户。

选择经纪商

当时大胖对经纪商的点差、杠杆以及保证金并不是很了解，他只想知道什么时候可以在账户上交易。因此，在他搜素引擎上看到一家经纪商，便很快开立一个账户进行交易。这是他踏入外汇交易犯的第一个错误。

他的使用的第一家经纪商拥有较高点差，并提供高达1000倍的交易杠杆。然而，正是超高杠杆让他的第一个交易账户爆仓。他说，他专注于超短时间框架的交易图表，并且使用了12种不同的技术指标，并在交易中开设了大量的仓位。

事实上，这是所有新手交易者在初期所犯的错误。因此，建议所有新手在踏入正式交易之前，务必对交易基础知识和框架有所了解和认识。现在也有很多经纪商提供非常完善的投资教育体系。

阶段一：第一个交易账户爆仓

在超高杠杆与过度交易情况下，他在不到半年时间“毁了”自己的第一个交易账户。他说，“心理在交易中起着非常重要的作用。在一连串的盈利后，我在交易方面变得更加冒进，原以为自己学会了游戏规则，没想到最后收到了追加保证金的邮件。”

如此看来，过度交易和匮乏的风险管理意识是大胖爆仓的主要原因。他补充道，“我和大多数交易者一样，都会经历第一个账户的爆仓。没关系，我知道自己在哪里犯了错误，以及将来该如何避免。”

阶段二：交易反思与学习

在第一个交易账户爆仓后，他关闭了自己的交易账户，并沉寂下来反思自己在这半年交易中犯下的错误，以及尽可能多地学习交易知识。

“我觉得没有经历过失败，是无法让自己重新认识一件事。在我暂停交易后，我边学习边反思自己的错误，并以日志的形式记录下来，以供后来阅读。”小胖在意识到自己需要系统性地学习，包括技术分析、基本原理、交易心理以及风险管理等。

当我问他在第一次交易失败后是否考虑过彻底放弃交易时，他回答说，“这不是我的行事风格，我不会因为挫折而选择放弃，我想要成为一个稳定盈利的交易者，这个期望或许是我的最终目标，退出不是我的选择。”

学习交易知识与技巧

大胖开始阅读有关技术分析的知识，并在一家经纪商处开设了一个模拟账户，同时也在该经纪商“免费在线课程”上学习并完成功课。他开始专注在1小时和4小时时间框架图表上练习交易耐心和纪律，并在这些时间框架内制定属于自己的交易系统。

他说，“以前认为交易就是看看基本面和运用不同的技术指标来出入场。我觉得很天真。技术指标不在于多而在精，或者说适合自己。就比如，我认为技术指标滞后于市场，不应该将其运用到交易在何时何点位入场，但可以用来确认是否应该进行一笔交易。”

他说自己喜欢阅读史蒂夫·尼森的《日本蜡烛图技术》这本书，这是他最钟爱的一本交易书籍，反复阅读每次都有不同的收获及心得。因此，他特别专注价格走势，在图表上确认重要的支撑与阻力位区域，学习图表模式（形态）以及烛台模式和趋势跟踪技术等。

随着不断的学习和交易，他已经坚持并习惯有计划地交易，而非急着进入未确认的交易市场。同时，他认真遵循自己的交易策略，并严格计算和控制自己的风险收益比。

阶段三：重启实盘交易

“在模拟账户上学习和交易了数月之后，我感觉准备重启实盘交易。这是我的一次全新交易之旅，就像在游戏中，装备更新后，重新杀入战场。”大胖低头看一眼手机图表，然后抬头扶了扶眼镜架说道。

在拥有十余年历史的英国知名经纪商FxPro浦汇进行了数月模拟交易，并在该经纪商的投教课堂上学到甚多知识，大胖将该经纪商作为自己的交易平台。

他说，“在经历前一次的交易失败后，我变得更加谨慎与自律，将自己这数月以来学习的知识和自己的交易策略运用其中，我感觉还挺不错的，至少能够维持平衡，不会出现太多亏损，当然，也没有太多盈利。但没关系，这还处在摸索之中。”

很幸运，这两年来，大胖的交易账户整体处于盈利状态，虽说盈利不像一些交易鸡汤中的那么夸张，但至少证明他的方法和策略已经奏效了。

“我冒着1美元的风险就要获得1美元盈利，这就是我为什么能够多数之间保持盈亏平衡的原因。在有把握的情况下，只需要轻微调整策略，就能够获得相对预期的盈利。”

后记

这么多年过去了，大胖也早已为人夫，为人父，但他仍坚持交易。“交易是一场马拉松比赛，我希望未来几年继续参与比赛。”这或许是他坚持交易的初心所在。