ASIC对CommSec和AUSIEX的系统性合规失败提起民事处罚诉讼

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在联邦法院对联邦证券有限公司（CommSec）和澳大利亚投资交易所有限公司（AUSIEX）提起民事处罚诉讼，指控它们在提供金融服务时违反了《市场诚信规则》、《公司法》和《澳大利亚证券和投资委员会法》（仅CommSec）的系统性合规失败。

ASIC指称，这些行为跨越了相当长的时间，涉及多个系统和业务领域的失误。Commsec和AUSIEX就该行为向ASIC提交了60多份通知。

ASIC认为，这些行为的数量、广度和持续时间都很重要，表明这些实体没有适当的系统和流程来确保遵守其澳大利亚金融服务牌照（AFS牌照）和《市场诚信规则》规定的相关义务。

CommSec和AUSIEX已经配合ASIC的调查，并签订了《事实与违规协议声明》（SOAFAC）。

ASIC指称且CommSec和AUSIEX各自承认违反了《公司法》第912A(1)(a)条的规定，即由于SOAFAC中列出的系统、程序和人员方面的各种失误，他们没有采取一切必要的措施，以确保各自的AFS牌照所涵盖的金融服务能够有效、诚实和公平地被提供。

CommSec和AUSIEX还同意实施一项合规方案，要求由独立专家审查与该行为有关的补救措施，并审查与CommSec和AUSIEX根据各自的AFS许可证提供的金融服务有关的所有系统和控制措施。

ASIC还指称，CommSec和AUSIEX也承认了SOAFAC中规定的多项违反市场诚信规则的行为，涉及以下行为：

1. 在2010年8月至2020年2月期间，CommSec向客户多收了120,933次经纪费，共计 4,352,194美元；

2. CommSec和AUSIEX未遵守客户资金对账要求；

3. CommSec和AUSIEX并未就某些市场交易向客户提供准确的确认；

4. CommSec没有适当的系统过滤器来检测可能的交易，而这些交易的受益人不会发生变化（称为洗盘交易）；

5. CommSec和AUSIEX没有遵守其最佳执行政策和程序；

6. CommSec在接受客户首次在市场上购买权证的指令前，没有与客户签订所需的权证协议 表格，也没有提供说明手册；

7. CommSec和AUSIEX没有在提交给相关市场运营商的监管数据中列入所需的中间人标识。

ASIC指称并且CommSec也承认，与在其网站上发布的“最佳执行政策披露”相反，当没有按照SOAFAC的规定将ASX CentrePoint(ASXCP)视为客户通过ASB Securities Limited交易平台提交市场订单的执行地点的时候，CommSec作出了虚假或误导性的陈述。

CommSec和AUSIEX已经向那些被多收经纪费的客户进行了赔偿，并支付了利息。

一般来说，违反《市场诚信规则》的行为是由ASIC通过市场纪律小组（MDP）来追究的，但在这次事件中，鉴于金融服务的系统性合规失败，ASIC决定采取民事处罚程序。

自2012年以来，CommSec曾七次因违反《市场诚信规则》而被提交市场纪律小组，共收到罚款1,055,000美元。2013年，该公司还因客户资金和信托账户失误而被法院强制执行承诺。

ASIC正在寻求针对CommSec和AUSIEX的违规声明、罚款和其他命令。

诉讼程序将在法院确定的日期列出。

背景资料

CommSec和AUSIEX为客户提供经纪和执行服务，包括允许客户交易证券和维持在线交易账户的服务。

CommSec和AUSIEX均为澳大利亚联邦银行有限公司（CBA）的全资子公司，并持有澳大利亚金融服务牌照。

该公司授权它们为批发和零售客户进行金融产品交易等活动。

CommSec和AUSIEX也是ASX Limited（ASX）和Chi-X Limited（Chi-X）金融市场的市场参与者，因此必须遵守ASIC根据《公司法》第798G条制定的市场诚信规则。