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IIROC对前Thornhill投资顾问Mark Odorico采取纪律处分
摘要：2021年3月3日（安大略省，汤希尔）–加拿大投资行业监管组织（IIROC）举行听证会，对Mark Odorico采取纪律处分。
2021年3月3日（安大略省，汤希尔）–加拿大投资行业监管组织（IIROC）举行听证会，对Mark Odorico采取纪律处分。
听证会涉及以下指控：
（a）2014年3月至2018年10月，Odorico先生挪用了三位客户的资金，违反了经销商会员规则29.1（2016年9月1日前有效）和合并规则1400（2016年9月1日后有效）；
（b）2016年1月至2019年2月，Odorico先生违反了交易商会员规则29.1（2016年9月1日前有效）和合并规则1400（2016年9月1日后有效）对客户帐户进行未经授权的交易；
（c）2020年5月，Odorico先生拒绝与进行调查的执法人员合作，这违反了《合并规则》第8104条。
IIROC于2019年6月正式开始调查Odorico先生。据称违规行为发生于Odorico担任IIROC监管公司CIBC World Markets Inc.的Thornhill分支机构的注册代表期间。 Odorico先生现在已经不是IIROC监管公司的注册人。
除非专家组另有命令，以上将按原定日期公布。希望参加听证会的公众人士通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。听证小组的处分结果将在www.iiroc.ca上发布。
出庭日期：听证会将于2021年4月27日上午10:00通过电视会议进行。
列出指控的听证通知书和指控声明详见以下网站：
https://www.iiroc.ca/documents/2021/2a7fd793-0865-47d4-b7f5-469d0c5efb88_en.pdf
IIROC网站上发布了正在进行的IIROC执法程序有关的文件，包括听证小组的依据和结论。
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