Stifel前交易员因洗钱交易被FCA罚款

Adrian Horn将赔偿52,500英镑，以进行涉及麦凯证券（McKay Securities）股票的禁止自交易。

英国的市场监管机构对Adif Geoffrey Horn处以罚款，涉及操纵清洗交易的危险行为，曾任Stifel Nicolaus Europe Limited的交易员。

FCA要求Horn进行涉及在FTSE所有股票指数中交易的McKay Securities Plc股票的禁止的自交易，上交52,500英镑的民事罚款。他被永久禁止访问所有受监管的交易所，因为他们在同一笔交易中不当充当买卖双方，这种做法被称为“冲洗交易”。

McKay是Stifel的公司客户时就进行了这种交易。McKay执行清洗交易的动机是使市场活动活跃起来，以确保麦凯将保持在股指中。此外，清洗交易人为地夸大了McKay向市场报告的交易量。

他认为，通过协助McKay保持富时全股指数，有利于Stifel及其客户之间的关系。

根据监管机构的调查，Adrian在总共129条清洗交易中进行了相等和相反的交易，并匹配了详细信息，包括库存，数量，价格以及这些交易和订单的时间。欺诈交易发生在2018年7月18日至2019年5月22日之间。

“Horn先生的操纵交易很严重。洗盘交易是一种破坏市场效率和诚信的操纵形式。 FCA还开发了检测这种操纵以及其他形式的市场滥用行为的方法，并且正如本案例所表明的那样，我们将采取有力行动来打击这种滥用行为。” FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward谈到。

另外，当经纪人通过在不同客户帐户之间为同一证券匹配买入和卖出订单而不将订单发送到要执行的证券交易所而充当做市商时，就会发生交叉交易。

但是，FCA称赞Horn在调查中的“高度合作”，包括他在接受监管机构的早期采访中的“重大录取”，因此他的经济罚款减少了25美元，另加30％的和解折扣。