ASIC对零售场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd施加附加许可条件

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对AxiCorp Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可证（AxiCorp，AFS许可证318 232）施加了附加条件，以确保AxiCorp为其场外（OTC）衍生品业务制定适当的合规安排。

根据AFS许可证的附加条件：

1、AxiCorp必须委任一名独立专家进行审查，评估AxiCorp是否有足够的程序和内部控制措施，以确保遵守其监管义务。

2、独立专家必须根据审查结果确定补救行动，而AxiCorp必须向澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提供一份计划，说明其建议实施的补救行动。

3、在2022年12月31日之前，AxiCorp必须保持至少三名同等的全职合规人员；以及

4、在2022年12月31日之前，AxiCorp不得任命任何公司授权代表。

AxiCorp还必须向ASIC提供AxiCorp内部一名高级管理人员的证明。该高级管理人员必须确认他们对AxiCorp采取了所有必要的补救行动感到满意，并且AxiCorp已经采取了足够的合规措施，以确保其和其代表遵守金融服务法律。

如果AxiCorp未能在规定的时间内提供高管证明，则AxiCorp必须采取一切必要措施，停止吸纳新客户，并在证明未完成之前，不得就AxiCorp在澳大利亚提供的金融服务向客户收取佣金或其他费用。

2020年1月2日，ASIC发现AxiCorp未能遵守某些金融服务法律（即以下要求），从而暂停AxiCorp的AFS牌照四个月：

1、将客户的钱存入澳大利亚授权接受存款机构的账户。

2、遵守客户资金报告规则。

3、向ASIC提交产品披露声明使用通知。

4、遵守ASIC衍生品交易规则；以及

5、在到期日之前向ASIC提交财务报表。

当天，AxiCorp向行政上诉法庭（Tribunal）申请了ASIC停职决定的审查和中止。

法庭批准了中止该禁令，这意味着AxiCorp可以在2020年1月2日之后根据其AFS许可继续提供金融服务，直至ASIC对其决定进行最终审查。

施加附加许可条件后，ASIC和AxiCorp向法庭提交了拟议的同意书，搁置了中止AxiCorp的AFS许可的决定。2021年3月9日，法庭批准了这些命令，并撤销了暂停营业的决定。

背景资料

2018年6月28日，ASIC发布了REP 579改进零售场外衍生品行业的做法，发现零售场外交易行业（保证金外汇、差价合约和二元期权）的持牌机构的做法没有达到ASIC的预期。ASIC将继续采取行动，以改善发行人的合规性。

2019年8月，ASIC发布了REP 626《场外二元期权和差价合约对消费者的伤害》，详细介绍了ASIC为解决消费者因场外二元期权和差价合约而遭受的损害而建议采取的行动。