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IIROC处罚温哥华投资顾问Brian Anthony Peters
摘要：2021年3月8日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组接受了IIROC员工与Brian Anthony Peters之间达成制裁协议。
2021年3月8日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组接受了IIROC员工与Brian Anthony Peters之间达成制裁协议。
Peters承认为客户提出了不合适的建议，并且未经客户的书面授权接受客户以外的其他人的交易指示。
Peters承认以下违法行为：
（a）2010年10月至2012年12月，没有使用尽职调查来确保他向客户提出的建议合理性，违反了交易员细则1300.1（q）；
（b）2010年10月至2012年12月，未经客户的书面授权，从客户以外的其他人接受了客户账户的交易指示，违反了交易员细则200.2（m）。
根据协议，Peters同意接受以下处罚：
（a）罚款50,000美元（包括没收Peters因违规而获得的大约9,192美元的佣金）；
（b）暂停以任何身份注册，为期30天。
Peters同意支付2,500美元的费用。
IIROC于2016年7月正式开始对Peters的行为进行调查。在担任IIROC监管公司Canaccord Genuity Corp.的不列颠哥伦比亚省温哥华办事处注册代表时，Peters有以上违法行为。
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