MAS就有关EGT和EAM的投资欺诈案发文警告

针对州法院针对Envy Asset Management Pte Ltd（EAM）和Envy Global Trading Pte Ltd（EGT）的董事Ng Yu Zhi提出的欺诈和欺诈性交易指控，新加坡金融管理局(MAS)表示，EAM和EGT均未获得MAS的许可。

EAM和EGT被控在2017年10月至2021年2月期间参与了一项投资欺诈计划，声称为合格投资者[1]进行实物资产交易或资金投资的公司[1]（即非资本市场产品[2]）无需获得MAS的许可。然而，MAS正在审查EAM和EGT的投资文件和其他现有证据，以确定它们是否一直从事资本市场产品或任何需要这两家公司获得新加坡金管局牌照的活动。

在2020年3月19日，MAS将EAM列入投资者警示名单，以强调EAM可能被误认为已获新加坡金管局许可。MAS收到的公众反馈称，EAM告诉客户，该公司正在向新加坡金管局申请牌照，但事实上，该公司并未提交此类申请。新加坡金管局随后收到了有关EAM及其相关实体EGT进行的交易的进一步信息。新加坡金管局进行了更深入的审查，并将审查结果告知了商业事务署（CAD）。

Ng Yu Zhi涉嫌骗取Envysion Wealth Management Pte Ltd(EWMPL)及其创始人兼首席执行官Shim Wai Han至少4,800万美元。EWMPL是新加坡金管局持牌的基金管理公司。在CAD于2021年2月开始对EGT进行调查后，新加坡金管局向EWMPL发出指示，要求其。

- 停止接受新资金投资于EGT的镍计划；

- 通知受影响的投资者有关警方对EGT的调查和该基金的状况；

- 委托独立第三方监督基金银行账户的所有交易；

新加坡金融管理局表示正密切监察EWMPL落实有关指示的情况，以确保投资者得到公平对待。

MAS亦正对EWMPL进行监督审查，以确定其董事会和高级管理层是否有管治或风险管理方面的失误。MAS期望持牌基金经理实行稳健的管治，以保障投资者的利益。这包括在进行投资前进行适当的尽职调查，并处理投资者面临的集中风险和其他风险。

尽管EAM和EGT并非由新加坡金管局颁发牌照，但新加坡金管局对涉嫌投资欺诈计划的规模表示关注。MAS，CAD和MoneySense已多次提醒投资者注意与不受新加坡金融管理局规管的实体交易的风险。MAS与CAD正保持密切合作，以确定可能蒙受损失的个人和公司的数量。新加坡当局将继续合作，对涉嫌从事欺诈活动的人士采取迅速行动。

备注：

1] 包括(i)认可投资者(例如个人净资产超过200万美元的个人)和(ii)机构投资者(例如金融机构)。

2] 指证券、集体投资计划中的单位（如基金和单位信托）、衍生品合同和即期外汇合同（为杠杆交易目的）。