CFTC指控华盛顿州牧场主和饲养场实施2.33亿美元的幻牛欺诈计划

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日在华盛顿东区美国地方法院提起民事执法诉讼，指控总部位于华盛顿州帕斯科的Easterday Ranches公司和Easterday Ranches的共同所有人和前总裁Cody Easterday，在向牛肉加工厂出售超过20万头不存在的牛时进行欺诈，向交易所做虚假陈述，并违反交易所设定的持仓限额。

CFTC的投诉要求恢复原状、交出款项、民事罚款、永久贸易和注册禁令、以及针对进一步违反《商品交易法》和CFTC法规的永久禁令。

“委员会将大力起诉与衍生品交易有关的欺诈行为，包括向交易所作出虚假声明，以超过适用的持仓限额，”执法局代理局长Vincent McGonagle说。

案例背景

根据控诉书，Easterday在10年的时间里，因在牛市期货市场上的投机交易，累计损失超过2亿美元。为了满足保证金的要求，Easterday设计了一个计划，以欺骗他最大的商业伙伴之一：一家位于南达科他州的牛肉生产商。投诉称，至少从2016年10月到2020年11月，Easterday使Easterday Ranches提交了与20多万头牛有关的虚假发票和报销申请，而Easterday Ranches从未代表该生产商实际购买或饲养过这些牛。通过使用虚假的发票和报销申请，Easterday Ranches从生产商那里收到了超过2.33亿美元的款项，而这是它无权获得的。

此外，投诉称，Easterday使Easterday Ranches在至少两份对冲豁免申请中向芝加哥商业交易所报告了有关其牛群库存、购买和销售的虚假或误导性信息，以寻求超过交易所仓位限制的许可。据称，在2017年和2018年，当Easterday Ranches在活牛和饲料牛期货市场上超过交易所的持仓限额时，Easterday Ranches向交易所做出了虚假陈述，以避免纪律处分和审查。由于它们基于虚假或误导性信息，对冲豁免无效。因此，Easterday Ranches至少有两次违反了交易所规定的持仓限额。

执法司负责此案的工作人员是Ben Sedrish、Ashley J. Burden、Joseph Patrick、Yusuf Capar、Allison V. Passman、Scott Williamson和Robert Howell。