CFTC：联邦法院命令内华达州公司为加密欺诈挪用计划支付超3200万美元

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，在对案情进行听证后，美国内华达地区法院对被告David Gilbert Saffron（居住在内华达州拉斯维加斯和/或加利福尼亚州洛杉矶的澳大利亚公民）和Circle Society, Corp.（内华达州的一家公司）的加密货币欺诈和挪用计划做出了缺席判决。

法院于2021年3月29日的终审判决要求被告Saffron和Circle Society连带向受骗的资金池参与者支付14,841,280美元的赔偿金，15,815,967美元的退款，以及1,484,128美元的民事货币罚款。终审判决还永久禁止被告从事违反《商品交易法》和CFTC法规的行为，禁止被告在CFTC注册，禁止被告在任何CFTC监管的市场上交易，禁止被告为自己或他人交易任何商品权益。

在对CFTC的缺席判决动议的案情进行听证时，法院根据记录阐述了其调查结果和结论。

法院在其最终判决中发现，被告一直未能对CFTC的索赔提供任何有说服力的辩护，以及被告在整个诉讼过程中不断重复其未能遵守法院命令的借口，这为CFTC的违约判决论点提供了动力，也是法院得出违约判决是合理的结论的基础。此前，法院批准了CFTC因被告藐视法庭而产生的制裁动议，并判给CFTC律师费和费用。

最终判决是CFTC于2019年9月30日提起的执法行动的结果，指控被告欺诈性招标、挪用和注册违规。

案例背景

CFTC在其缺席判决的动议中提出了证据，证明从2017年12月至今，Saffron从至少179名个人那里欺诈性地索取和接受了价值至少15,815,967美元的比特币和美元，用于交易外币（外汇）和加密货币对等的场外二元期权。在其活动的早期阶段，Saffron创建了Circle Society，并利用这个实体进行欺诈。根据CFTC的投诉和缺席判决动议，Saffron和Circle Society通过虚假宣称Saffron的交易专长并保证高达300%的回报率，招揽普通公众成员参与Circle Society运营的商品池。被告没有按照承诺使用资金池参与者的资金进行交易，而是挪用资金，包括将参与者的资金存放在Saffron的个人电子货币钱包中，以及用其他参与者的资金支付部分参与者的资金，采取了庞氏骗局的方式。然而，大多数参与者尽管一再要求，但仍无法获得任何资金的返还。

美国商品期货交易委员会提醒受害者，由于不法分子可能没有足够的资金或资产，归还令可能无法追回任何损失的资金。

CFTC告诫受害人，归还令可能不会导致追回任何损失的金钱，因为不法者可能没有足够的资金或资产。

CFTC感谢美国内华达州检察官办公室和北卡罗来纳州国务卿证券司的协助。

负责此案的执法部门工作人员是Danielle Karst、Timothy J. Mulreany、George H. Malas、Hillary Van Tassel和Paul G. Hayeck。