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IIROC：前里士满投资顾问Alberto Storelli纪律听证会
摘要：2021年4月28日将在加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会上就阿尔贝托·斯托雷利（Alberto Storelli）举行纪律听证会。
2021年4月28日将在加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会上就阿尔贝托·斯托雷利（Alberto Storelli）举行纪律听证会。
听证会涉及以下指控：
a）2014年9月至2017年12月，Storelli先生在未获得其经销商会员的知情或批准的情况下向客户支付了经济补偿，违反了经销商会员规则29.1和合并规则1400。
b）Storelli先生在2015年6月左右创建了未获其经销商会员授权的账户对账单，并将其交付给客户，违反了经销商会员规则29.1。
c）2017年1月至2018年1月，Storelli先生向IIROC工作人员作出了虚假陈述，违反《合并规则》第1400条。
d）2018年2月至2018年3月，Storelli先生未能与进行调查的IIROC工作人员合作，违反了《合并规则》第8104条。
IIROC于2017年1月正式开始对Storelli先生的行为进行调查。涉嫌的侵权行为是在他担任Global Maxfin Capital不列颠哥伦比亚省里士满办事处的注册代表时发生的，该公司当时是IIROC监管的公司。 Storelli先生已不再是IIROC监管的公司的注册人。
除特殊情况外，听证会向公众开放。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。
日期：2021年4月28日，上午10:00
地点：视频会议。
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