简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
MAS因违反AML/CFT条例对Bank J. Safra Sarasin Ltd处以100万新元的罚款
摘要：2014年3月至2018年9月期间，BJS严重违反了MAS的AML/CFT要求。这些违规行为是由于BJS在客户入职期间以及在持续监测与客户的业务关系过程中，在反洗钱/打击资助恐怖主义的控制过程中出现重大失误，这使得BJS面临被用作非法活动渠道的较高风险。
新加坡金融管理局(MAS)日前公布对 Bank J. Safra Sarasin Ltd新加坡分行(BJS)处以100万新元的罚款，原因是该银行未能遵守MAS的反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)要求。处罚金额考虑了BJS为解决MAS发现的不足而采取的补救行动。
2014年3月至2018年9月期间，BJS严重违反了MAS的AML/CFT要求。这些违规行为是由于BJS在客户入职期间以及在持续监测与客户的业务关系过程中，在反洗钱/打击资助恐怖主义的控制过程中出现重大失误，这使得BJS面临被用作非法活动渠道的较高风险。尤其是：
(a) BJS未能通过适当合理的手段确定洗钱和恐怖融资风险较高的客户和客户的受益所有人的财富来源和资金来源。在许多情况下，该公司依赖客户的陈述，而没有取得资料加以证实。
(b) BJS也未能充分调查没有明显经济目的的异常庞大或异常的客户交易模式的背景和目的。
MAS已要求BJS委任独立的一方，以验证银行补救措施的有效性，并向MAS报告调查结果。
MAS助理常务董事(主要负责政策、支付及金融犯罪)Loo Siew Yee表示:“从事私人银行业务的金融机构必须提高警觉，防范处理非法财富的风险。”鉴于私人银行客户档案的潜在复杂性，对客户有关其财富和资金来源的陈述进行仔细审查并辅以客观证据的证实就显得尤为重要。金融机构的董事会和高级管理层必须对关键的“反洗钱/反恐融资”控制措施的执行进行强有力的监督。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX美元/加元上涨至数年高位 1.4300 附近，焦点处在美联储利率决议
WikiFX美元/瑞郎在从六个月高点回落后低于0.8950交易
WikiFX英国通货膨胀数据公布前，英镑/日元下跌重回195.00下方；下行空间似乎有限
WikiFX预计美联储将暗示收敛宽松货币政策
WikiFX欧央行决策者温施：再降息四次是一个有意义的情景，我对此感到相对满意
WikiFX黄金价格盘整，因交易员在 FOMC 决策前保持观望
WikiFX12月18日纽约时段外汇期权到期
WikiFX英镑上涨，因英国工资增长超过预期
WikiFX仿冒纳斯达克交易所，被骗后nasdaq还能再骗六回，万恶的骗子------
WikiFX汇率计算
