简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
IIROC制裁伯灵顿投资顾问Bonnie Wyatt
摘要：2021年4月20日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组接受了IIROC员工与Bonnie Wyatt之间达成和解的制裁协议。
2021年4月20日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组接受了IIROC员工与Bonnie Wyatt之间达成和解的制裁协议。
怀亚特女士承认，她未能通过为客户提供新的投资贷款来遵守雇主的政策和程序，无法确保某些客户在KYC文档中拥有准确的信息。
怀亚特女士特别承认以下违法行为：
（a）2016年1月至2018年9月，怀亚特女士未遵守其经销商会员的政策和程序，为16个客户提供了新的投资贷款，违反了经销商会员细则29.1（2016年9月1日前）和合并细则1400 （2016年9月1日后）；
（b）2017年8月至2018年9月，怀亚特女士没有进行尽职调查以确保了解客户信息的准确性，违背经销商会员规则1300.1（a）。
根据和解协议，怀亚特女士同意以下罚款：
（a）罚款$ 20,000；
（b）自接受《和解协议》之日起三个月的密切监督；
（c）在十二个月内成功地重写了《行为与实践手册》考试。
怀亚特女士还同意支付5,000美元的费用。
和解协议可从以下网址获得：
https://www.iiroc.ca/documents/2021/8087298b-fc3f-47f5-b5bf-b51750a7a8b4_en.pdf
听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。
IIROC于2019年6月正式开始对Wyatt女士行为的调查。该行为发生在她担任Global Maxfin Capital Inc.的Burlington分公司的注册代表期间，该公司已不再是IIROC监管的公司。怀亚特女士目前是IIROC监管的公司Integral Wealth Securities Limited的注册代表。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币价格将上涨至10万还是回调至7.8万美元？
WikiFX美国零售销售报告公布前，黄金吸引一些卖家
WikiFX英国第三季度GDP初值环比增长0.1%，预期0.2%
WikiFX美联储暗示立场坚定，欧元/美元面临下跌
WikiFX爆仓边缘入金客服失联 扣除利润不给出金黑平台M4为哪般？
WikiFX美元：鲍威尔的温和鹰派言论 - 荷兰国际集团
WikiFX南欧：银行盈利能力达到 2007 年以来的最高水平，但可能不会持续太久 - 法国巴黎银行
WikiFX纽元/美元：纽元前景依然负面 - 大华银行
WikiFX欧元/美元：近期美元涨势显露疲态，欧元试图接近 1.0600 水平
WikiFX美元指数：可能进入盘整阶段 - 华侨银行
WikiFX汇率计算
