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IOOF建议持牌人在ASIC监督后实施改变
摘要：IOOF已承诺采取补救措施，以解决ASIC对两家金融咨询持牌人的监督所发现的不足之处：Bridges Financial Services Pty Ltd（Bridges）和RI Advice Group Pty Ltd（RI Advice）。
IOOF已承诺采取补救措施，以解决ASIC对两家金融咨询持牌人的监督所发现的不足之处：Bridges Financial Services Pty Ltd（Bridges）和RI Advice Group Pty Ltd（RI Advice）。
2020年12月，ASIC完成了对持牌人的监督过程以及其顾问向客户提供的建议质量的审查。
ASIC发现，在审查的客户档案中，15%（Bridges）和17%（RI Advice）含有一些潜在的损害客户的迹象。
针对ASIC的发现，IOOF已同意为Bridges和RI Advice制定并实施补救行动计划，以解决ASIC的发现和担忧，包括根据ASIC监管指南256客户审查和补救计划，由咨询执照持有人进行适当的客户审查和补救。
IOOF还同意将ASIC的调查结果提供给Bridges、RI Advice和IOOF Holdings Ltd.的董事会。
ASIC将在每个阶段结束后审查补救行动计划的实施和进展，并在结束时再次审查，以考虑是否需要采取进一步的监管行动。
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