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IIROC对前纽芬兰和拉布拉多投资顾问Joan McCarthy实施纪律处分
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）设定Joan 纪律听证会的日期。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）设定Joan 纪律听证会的日期。
听证会涉及以下指控：
（a）2006年至2019年，McCarthy伪造签名并从客户账户中挪用资金，违反《经销商规则》第29.1条和《合并规则》第1400条（2016年9月1日之后）；
（b）McCarthy未能与IIROC合作，拒绝提供文件，也没有参加执法人员的面试，违反了《合并规则》第8104条。
IIROC于2019年6月正式开始对麦卡锡夫人的行为进行调查。涉嫌的侵权行为是在她担任IIROC监管的公司MD Management Ltd.的圣约翰分公司的注册代表时发生的。麦卡锡夫人不再是IIROC监管公司的注册人。
听证会除特殊情况外将按设定的日期公开向公众开放。希望参加的公众人士必须通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家协调员联系。
日期：2021年7月15日上午10:00（NDT）。
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