简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC禁止前悉尼顾问八年内提供金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止悉尼的前金融顾问Lisa Lee在八年内提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止悉尼的前金融顾问Lisa Lee在八年内提供金融服务。
Lee女士在2010年6月5日至2017年6月15日期间是澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）的代表，在2017年9月19日至2018年11月19日期间是Infocus Securities Australia Pty Ltd的代表。她已不再提供金融咨询。
ASIC发现，在担任澳新银行代表期间，Lee女士为17名客户虚假见证了具有约束力的受益人提名表，对文件进行了追溯，并在文件上伪造了客户的签名。
金融顾问在与客户打交道时必须诚实守信。如果ASIC有理由相信金融顾问没有良好的名声或品格，或有可能不遵守金融服务法，就可以禁止他们。
Lee女士的禁令已被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和取消资格者登记册上。
Lee女士已向行政上诉法庭上诉，要求复审ASIC的决定。
ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了关于如何选择财务顾问，如何投诉财务顾问，以及如果他们的顾问被禁止的有用信息。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
热点资讯
继美联储主席鲍威尔发表略显鹰派讲话后，金价录得六连跌
WikiFX白银价格预测：仍维持看跌倾向，跌破 30.30 美元
WikiFX继大选后，市场预期正在被颠覆和改写，美元或将拒绝下跌
WikiFX美联储官员古尔斯比讲话前，美元/印度卢比持稳
WikiFX继美联储主席鲍威尔释放略鹰派讲话后，科技股疲弱
WikiFX特朗普执掌美国后，欧洲市场陷入寻底的境地
WikiFX风险预警！以下平台监管牌照被撤销
WikiFX英镑/美元从数月低点略现反弹，但仍遇阻 1.2600 中档
WikiFX黄金价格预测：美元进入盘整，金价反弹至 2,550 美元上方
WikiFX关注下周黄金原油大事件 玩天眼模拟交易领美元
WikiFX汇率计算
