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IIROC：关于Edward Ho Rha的听证会公示
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会以对Edward Ho Rha的指控为主题。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会以对Edward Ho Rha的指控为主题。
听证会对Rha先生的指控涉及以下内容：
a）2016年1月至2017年5月，Rha先生在两个客户的账户中进行了不当交易，不符合良好商业惯例过度交易，违反《经销商会员规则》 1300.1（o）和（q）；
b）2017年1月至2017年12月，Rha先生没有尽到为客户服务的义务，违反经销商会员规则1300.1（a）；
c）2017年1月至2017年12月，Rha先生在两个客户的账户中进行了不适当的交易，且进行了过度交易，与商业惯例相背，违反交易员规则1300.1（o）和（q）
d）2017年10月，Rha先生向客户借钱，违反交易员细则43.2（3）。
IIROC于2018年4月正式开始对Rha先生的行为进行调查。据称侵权行为发生在Rha担任Richardson GMP Limited的卡尔加里分公司（现为Richardson Wealth Limited）和Mackie Research Capital Corporation的卡尔加里分公司的注册代表时，均为IIROC监管的公司。 Rha先生不再是IIROC监管公司的注册人。
日期：2021年6月3日上午10:00（MDT），通过电视会议进行。
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