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澳洲ASIC向Global Merces董事发出6个月禁令
摘要：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Global Merces Funds Management Ltd（Global Merces，2020年1月13日任命了外部管理人）董事Holly Marie Grofski（下称“Grofski”）发出6个月禁令。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Global Merces Funds Management Ltd（Global Merces，2020年1月13日任命了外部管理人）董事Holly Marie Grofski（下称“Grofski”）发出6个月禁令。
2021年10月28日之前，Grofski不得单独或与他人一起控制任何从事金融服务业务的公司或其他实体。ASIC发现，Grofski参与了Global Merces未能遵守其澳大利亚金融服务（AFS）牌照（牌照编号460883，已吊销）为条件的行为。Global Merces未能更换牌照上的关键人员，也未提交合规计划审计报告、2018财年和2019财年的财务报表和审计机构报告。Grofski有权向行政上诉法庭（AAT）申请审查ASIC的决定。如果AFS持牌方的高管无法确保公司履行持牌方义务，ASIC将对他们采取行动。
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