CFTC指控芝加哥商品池运营商、所有者和前首席投资组合经理存在欺诈和监管失职行为

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布在联邦法院对芝加哥商品池运营商（CPO）LJM Partners Ltd和LJM Funds Management Ltd（统称LJM）、他们的主席、所有者和注册关联人（AP）科罗拉多州的Anthony J. Caine和伊利诺伊州的首席投资组合经理Anish Parvataneni提出起诉，指控他们在期货合约的期权方面存在虚假或误导性陈述，构成商品池欺诈。

诉状还指控LJM和Caine未能勤勉地监督其雇员和代理人。根据投诉，2018年1月，LJM管理的资产超过10亿美元，但在2018年2月5日和6日，当芝加哥期权交易所的波动指数（VIX）飙升超过20点时，LJM的投资组合遭受了巨大的交易损失（超过80%），此后不久，LJM关闭了业务。

CFTC还发布了一项命令，对LJM的前首席风险官和LJM的注册AP Arjuna Ariathurai提出欺诈指控，并要求他支付150,000美元的民事罚款，交出83,333美元，以及14,111美元的判决前利息，并停止和终止进一步的违规行为。该命令还要求Ariathurai在三年内不得从事某些与交易有关的活动，不得申请注册或担任任何CFTC注册人的委托人或代理人。

在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法所得、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的指控。

“当务之急是，我们市场的所有参与者都能得到重大信息的充分披露，并得到保护，免受欺诈行为的影响，”执法部门代理主任Vincent McGonagle说。“当公司或个人对交易风险作出虚假或误导性陈述，或未能勤勉地监督其雇员或代理人与作为CFTC注册人的业务有关的活动时，CFTC将寻求追究他们的责任。”