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IIROC 发布 2022 年优先事项
摘要：加拿大投资行业组织 (IIROC) 今天公布了其 2022 财年的优先事项。
加拿大投资行业组织 (IIROC) 今天公布了其 2022 财年的优先事项。优先事项围绕四个关键主题：推进与投资者保护相关的各种举措和承诺，支持行业转型以更有效地为加拿大人服务，利用学习管理与疫情相关的影响，支持加拿大证券管理机构 (CSA) 进行审查自我监管框架，为可能的后续步骤做准备。
IIROC 总裁兼首席执行官安德鲁·克里格勒 (Andrew Kriegler) 表示：“IIROC 在提供更高效和有效的监管方面继续取得长足进步。我们已经制定了今年的一整套优先事项，以推进投资者保护和支持行业转型。我们也期待加拿大证券管理人发布自我监管制度现代化的具体方法。”
这些优先事项支持 2019 年 6 月发布的三年期战略计划 IIROC 中概述的目标，受疫情的影响，以及监管机构保护投资者和支持的加拿大资本市场使命。
IIROC概述了来年的关键优先事项，包括：
1.推进与投资者保护相关的各种举措和承诺
2.与 CSA 合作加强对弱势投资者的保护
3.继续创建专家投资者问题小组
4.在加拿大每个司法管辖区加强 IIROC 的执法工具包
5.探索将违法者的不义之财返还给受害投资者的方式
6.检查订单执行公司的历史在线交易可用性、功能和服务信息
7.支持行业转型以更有效和高效地为加拿大人服务
8.与 CSA 合作，在适当情况下监管加密资产交易平台
9.使 IIROC 规则和监管方法现代化
10.通过有效管理网络安全和技术风险，帮助公司建立运营弹性
其他 IIROC 举措将取得进展，包括采用以客户为中心的改革规则修正案、衍生品规则改革以及完成客户标识符要求的实施。 IIROC 将继续支持 CSA 审查自律框架。 CSA 做出的决定可能会影响优先事项的性质和时间。
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