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IIROC 举行前蒙特利尔投资顾问 Philippe Bélisle 的纪律听证会
摘要：2021 年 6 月 3 日（魁北克省蒙特利尔）——加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组已就菲利普·贝莱尔 (Philippe Bélisle) 的问题安排了纪律听证会。
2021 年 6 月 3 日（魁北克省蒙特利尔）——加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组已就菲利普·贝莱尔 (Philippe Bélisle) 的问题安排了纪律听证会。
听证会涉及以下指控：
a) 2015 年 2 月至 4 月，Bélisle 先生挪用了客户的资金供其个人使用，违反 IIROC 交易商会员规则第 29.1 条和 IIROC 综合规则第 1400 条（2016 年 9 月 1 日之后）；
b) 2015 年 2 月至 2016 年 11 月，Bélisle 先生在客户账户中执行了未经授权的交易，违反 IIROC 交易商会员规则 29.1 和合并规则的规则 1400（2016 年 9 月 1 日之后）；
c) 在2015 年 2 月至 2016 年 11 月，Bélisle 先生在客户的账户中执行了不属于良好商业惯例范围的交易，违反 IIROC 交易商会员规则 1300.1(o)。
IIROC 于 2017 年 3 月正式启动对 Bélisle 先生行为的调查。 Bélisle 先生担任 IIROC 监管的 National Bank Financial Inc. 蒙特利尔分行的注册代表时，发生了涉嫌违规行为。 Bélisle 先生不再是 IIROC 监管公司的注册人。
除非专家组另有决定，听证会将按设定日期外观向公众开放。希望参加的公众必须通过 NHC1@iiroc.ca 联系 IIROC 的全国听证协调员。
日期：2021年6月28日至29日上午9:30，以视频会议方式举行。
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