ASIC：联合标准董事和原负责人被禁止提供金融服务10年

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止联合标准国际集团有限公司（联合标准）——Union Standard International Group Pty Ltd（Union Standard）（正在清算中）——的董事和前负责经理约翰·卡尔顿·马丁（John Carlton Martin）在10年内提供金融服务。ASIC还取消了Martin先生在五年内管理公司的资格。

ASIC发现Martin先生缺乏对合规性的理解或重视，其严重程度足以证明作出重大的禁止和取消资格的命令是合理的。

被禁止提供金融服务

Union Standard是一家零售场外（OTC）衍生品发行商，为客户提供差价合约（CFD）交易的机会。Union Standard及其前公司授权代表Maxi EFX Global AU Pty Ltd（又称EuropeFX）和BrightAU Capital Pty Ltd（又称TradeFred）（已清算）在Union Standard的澳大利亚金融服务（AFS）执照下运营。

ASIC发现，Martin先生未能做到：

1、采取一切必要的措施，确保高效、诚实和公平地提供其执照所涵盖的金融服务；以及

2、采取合理措施，确保其代表TradeFred和EuropeFX遵守金融服务法律。

ASIC 还发现Martin先生未能实施和执行合规政策和程序。马丁先生在收到警告时未能解决 EuropeFX和TradeFred代表的不当行为，包括：

1、代表在没有执照的情况下向客户提供个人建议；以及

2、代表向客户作出可能误导的陈述，包括关于客户资金所面临的风险水平和预期利润。

ASIC发现Union Standard发行的金融产品属于高风险金融产品，其特点可能不被零售客户理解或重视。对于复杂的产品，很有必要确保合规性，尤其是当公司授权代表位于海外时。

在作出禁止令时，ASIC还发现马丁先生没有经过充分的培训或胜任，不是提供金融服务的适当人选。

被取消管理公司的资格

在马丁先生被取消资格之前，有三家公司被任命为清算人，而马丁先生是这些公司的董事：

联合标准（Union Standard）；

TradeFred以及

Direct FX Trading Pty Ltd。

除了Martin先生被禁止的调查结果外，ASIC还发现马丁先生没有采取合理的步骤来确保Union Standard和TradeFred遵守《公司法》关于保留书面财务记录的要求。这些记录解释了交易、财务状况和业绩，有助于编制和审计真实和公平的财务报表。

Martin先生有权向行政上诉法庭申请复审 ASIC 的决定。