俄罗斯央行公布1800多个企业黑名单，多家知名交易商上榜

6月1日，俄罗斯中央银行公布了一份黑名单，共列入了逾1800家在金融市场上从事非法业务的企业和互联网项目。被列入该黑名单的非法企业或项目均被俄罗斯央行识别出具有从事金字塔骗局、非法信贷或非法证券业务的迹象。这其中包括了不少在其他国家获得牌照的知名外汇经纪商，如Alpari、InteractiveBrokers和Swissquote。

名单来源

据俄罗斯央行第一副主席什韦佐夫解释，这份名单是根据俄罗斯银行自2020年1月1日起的数据形成的，且每十天更新一次数据。目前在这份黑名单中的非法企业和互联网项目已超过1800家，均是在2020-2021年间被俄罗斯央行识别的可疑对象。

在这份名单中的企业是由俄罗斯央行自行拟定，只要央行发现有非法业务迹象，就会被列入黑名单，同时将其从事非法业务的证据移交给了执法机构。因此并不会等法院判决最终生效之后才将其纳入黑名单中。

由于该名单可能会引发商誉相关的诉讼，对此，俄罗斯央行表示已做好应诉准备，而之所以这么做是因为一个非法业务从收集证据到最终关停非法公司约需耗时三个月。其中证据识别和收集环节占完整流程的30%，而终止非法业务则是耗时最长的阶段。因此，俄罗斯央行决定提前披露自己掌握的信息，以便“公民能够做出判断，不至于落入不法分子的圈套”。

而对于诉讼什韦佐夫解释道，俄罗斯央行仍秉承一个目标，即在法院下判决或网站被封禁前，尽早提醒消费者，除此之外，别无他法。同时官方表示如果被列入黑名单的公司有意因商誉损失等起诉俄罗斯央行，央行也有一套应对流程规范。

名单内容

在这份名单中的非法活动大致有三种：

1）非法信贷机构，主要是指无证（注：包括未取得银行执照和未列入小额信贷公司、合作社、典当行登记册的情形）向消费者发放贷款的组织；

2）虚假经纪商和非法外汇交易商，主要是指向社会公众非法筹集资金并声称用于投资证券、衍生金融工具或货币的公司，这些公司事实上注册于境外，并无俄罗斯央行的牌照；

3）金字塔骗局，也就是资金盘。主要是指以存款或投资为幌子进行非法集资，并用后一批投资者存入的资金支付给前一批投资者作为投资利润，以此循环往复。

名单中的外汇经纪商

到底什么样的违规才会上黑名单？以知名国际外汇经纪商AlpariLimited为例，这次该交易商也被俄罗斯央行列入了黑名单，

在2018年12月，俄罗斯央行吊销了其俄罗斯子公司AlpariForex的外汇经纪商牌照。理由是，通过大肆宣传来吸引俄罗斯客户，提供虚假会计数据，错误处理风险，将客户资金转移到海外，因此决定吊销其外汇牌照。

对此，Alpari艾福瑞曾发表官方声明表示，Alpari Forex LLC是Alpari品牌的俄罗斯法律实体，在不同国家运营了超过20年，均严格遵守当地法律。在不同司法管辖区获得许可，从未因为违反当地规定被撤销许可。

Alpari艾福瑞计划按法律规定对俄罗斯央行的决定提出上诉。不过最终上诉无果，2019年1月10日报道称，在俄罗斯央行宣布取消几家经纪商牌照后，艾福瑞（Alpari）宣布停止俄罗斯分部的运营。

总结

据数据显示2020年，俄罗斯央行认定的非法外汇经纪商数量则陡增88%，达到了395家。从事资金盘骗局的非法企业数量则有222家，减少了6.3%。从数据能看到外汇黑平台总体趋势只增不减，因此投资者在入金时，一定要审核交易商的资质。