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IIROC ：处罚圣艾伯特投资顾问 Gordon Albert Malic
摘要：2021 年 6 月 4 日（艾伯塔省圣艾伯特）——2021 年 5 月 18 日，加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组接受了 IIROC 工作人员与 Gordon Albert Malic 之间的和解协议，并附带制裁。
2021 年 6 月 4 日（艾伯塔省圣艾伯特）——2021 年 5 月 18 日，加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组接受了 IIROC 工作人员与 Gordon Albert Malic 之间的和解协议，并附带制裁。
马利奇先生承认以下违规行为：
a) 违反经销商会员规则 42条，未能报告和解决与客户存在的或潜在的重大利益冲突；
b) 在从事外部业务活动之前没有通知雇主，违反经销商会员规则 18.14；
c) 在外部商业活动方面误导雇主，违反综合规则 1400。
根据和解协议，马利奇先生同意以下处罚：
a) 罚款 75,000 美元；
b) 暂停以 IIROC 的注册身份行事六个月；
c) 密切监督六个月；
d) 通过行为与实践手册考试。
Malic 先生同意支付 5,000 美元的费用。
IIROC 于 2017 年 10 月正式启动对 Malic 先生行为的调查。 据称的违规行为发生在他担任 IIROC 监管公司 Mackie Research Capital Corporation 圣艾伯特分公司的注册代表期间。 Malic 先生目前是 Mackie Research Capital Corporation 圣艾伯特分公司的注册代表。
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