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IIROC ：对前圣凯瑟琳斯投资顾问 Milan Plentai 的纪律处分
摘要：2021 年 6 月 9 日（安大略省圣凯瑟琳斯）——加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组出庭，以确定Milan Plentai 的纪律听证会日期。
2021 年 6 月 9 日（安大略省圣凯瑟琳斯）——加拿大投资行业监管组织 (IIROC) 的听证小组出庭，以确定Milan Plentai 的纪律听证会日期。
纪律听证会涉及以下指控：
(a) 2017 年至 2018 年，Milan Plentai（“Plentai”）与客户进行个人金融交易，包括接受代表客户开展的活动的付款，违反经销商会员规则 43.2(1)。
(b) 2017 年 7 月至 2019 年 4 月，Plentai 担任客户个人护理的委托书，违反经销商会员规则 43.2(5)。
(c) 2018 年 6 月前后，Plentai 安排其配偶成为客户遗嘱的受益人，违反综合规则 1400。
IIROC 于 2020 年 1 月正式启动对 Plentai 的调查。 以上违规行为发生在他担任 IIROC 监管的 National Bank Financial Inc. 圣凯瑟琳分行的注册代表期间。 Plentai 不再是受 IIROC 监管的公司的注册人。
除非另有命令，听证会将设定日期的出庭向公众开放。想参加听证会的公众应通过 NHC1@iiroc.ca 联系 IIROC 的全国听证协调员以获取详细信息。日期将在 www.iiroc.ca 上公布。
日期：2021年6月17日10:00，视频会议。
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