ESMA 发布 2020 年年度报告

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 发布了年度报告，根据加强投资者保护和促进稳定有序的金融市场的使命的优先事项和目标，审查了 2020 年的成就。

该报告概述了 ESMA 于 2020 年在修订后的 ESMA 法规和欧洲市场基础设施法规 (EMIR 2.2) 的修订生效后开展的工作，更新了 ESMA 的治理并为该组织引入了新的授权，这正在将 ESMA 的重点转向监管融合。除了履行其职责外，ESMA 还必须应对 COVID-19 疫情和英国退出欧盟对金融市场的综合影响。

临时主席 Anneli Tuominen 说：

过去的一年对 ESMA 来说是充满挑战和变革的一年。我们一直站在应对 COVID-19 和英国退欧对欧盟金融市场的影响的风口浪尖，同时根据 ESA 的审查和 EMIR 2.2 承担新的权力和监督职责。

两项与这些新任务直接相关的关键成就，首先是我们应欧盟委员会的要求，对 Wirecard 案做出了迅速回应，并于 11 月提出了一份包含建议的综合报告；其次，建立了中央对手方监督委员会。

“由于前任高级管理人员的支持，ESMA 进入了第二个十年，成为具有坚实基础的成熟监管机构，能够应对新十年对投资者保护、有序和稳定的金融市场构成的挑战。”

ESMA 2020 年的主要成就包括：

促进监管融合

Wirecard 的快速同行评审——增强的同行评审框架；

第一次共同监管行动 (CSA)，适用于 MiFID II 要求评估与投资者保护相关的适当性和执行要求；

确定工会特定的监督优先事项（USSP）；

ESMA 关于投资基金流动性风险的报告。

评估投资者、市场和金融稳定性的风险

欧盟证券市场、零售投资市场、AIF市场和衍生品市场的年度统计报告系列；

确保向 ESMA 报告的数据质量。

完成欧盟金融市场的单一规则手册

对欧盟委员会 CMU 行动计划的贡献；

发布 ESMA 的可持续金融战略。关键优先事项包括透明度义务、绿色债券风险分析、ESG 投资、国家对 ESG 因素的监管实践的趋同、分类和监管；

对欧盟委员会数字金融战略的贡献。

直接监管特定金融实体

中央对手方（CCP）监督委员会的成立；

违反CRA法规的执法案件；

贸易仓库格局重塑（撤回和增加）；

关于抵押贷款义务的专题报告。