AAT驳回审查ASIC禁令的申请

行政上诉法庭（AAT）已经驳回了对澳大利亚证券投资委员会（ASIC）永久禁止前财务顾问Robert Hutchison先生提供金融服务的决定的审查申请。

2021年6月9日，Hutchison先生没有出席行政上诉法庭的指示听证会，该听证会是在联邦法院发回重审申请后举行的。AAT以不出庭为由驳回了该事项。

背景介绍

2017年6月11日，Hutchison先生被ASIC永久禁止提供金融服务。ASIC发现，在2011年1月至2012年11月期间，作为RI Advice Group Pty Ltd（RI Advice）的财务顾问和授权代表，Hutchison先生不诚实地：

1、将他从客户那里收到的咨询费支票直接存入他的个人银行账户，而他知道他有义务将这些支票汇给或报告给RI Advice。然后，Hutchison先生从客户的投资平台或金融产品中扣除额外的费用支付给RI Advice；以及

2、将他从客户那里收到的咨询费支票直接存入他的个人银行账户，并且没有在RI Advice的支付系统中记录支票的接收情况。

ASIC发现Hutchison先生误导或欺骗了他的客户，没有披露他们被收取了两次咨询费，也没有遵守汇出和报告这些费用的适当程序。ASIC还发现Hutchinson先生误导或欺骗了RI Advice，因为他没有披露他将咨询费存入自己的账户，并且没有遵守RI Advice的相关收费政策和程序。

Hutchison先生向AAT申请审查ASIC的决定，2018年9月18日，AAT撤销了ASIC永久禁止Hutchison先生提供金融服务的决定。AAT认为Hutchison先生没有从事《公司法》（the Act）第1041G和1041H条规定的不诚实行为或误导或欺骗性行为。

AAT不认为Hutchison先生故意伪造提交给RI Advice的文件具有误导性，也不认为他向客户隐瞒了他打算扣留RI Advice的费用。此外，AAT指出，即使Hutchison先生和RI Advice之间存在虚假陈述，这也不属于第1041H条。

ASIC对AAT的决定向联邦法院提出上诉，2020年7月13日，联邦法院支持ASIC的上诉并撤销了AAT的决定。

联邦法院认为AAT对第1041G和1041H条的范围解释得过于狭窄，并确认了这些禁令的广泛范围。法院确认，一个人的不诚实或误导性行为与金融产品或服务之间的间接联系足以使这些禁令适用。

然后，该问题被发回给AAT重新决定。在这些诉讼中，Hutchison先生没有出庭，导致了他因不出庭而被解雇。