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ASIC禁止霍巴特财务顾问Hannah Jennings四年内提供金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止总部位于霍巴特的财务顾问詹宁斯女士（Hannah Jennings）在四年内提供金融服务、开展金融服务业务以及控制一个开展金融服务业务的实体。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止总部位于霍巴特的财务顾问詹宁斯女士（Hannah Jennings）在四年内提供金融服务、开展金融服务业务以及控制一个开展金融服务业务的实体。
ASIC发现，詹宁斯女士根据客户的相关个人情况提供了不适当的建议，未能以客户的最佳利益行事。
ASIC审查了詹宁斯女士提供的建议——尽管她知道客户难以偿还借款安排，但仍建议客户继续采用双重杠杆策略。
在提供这一建议时，詹宁斯女士没有考虑到客户的相关个人情况、他们的现金流状况或他们支付追加保证金的能力。詹宁斯女士也没有考虑客户的退出策略以及适当的个人保险。
此外，ASIC发现詹宁斯女士也没有保持适当的记录，而且她没有接受过足够的培训或没有能力提供金融服务。她对自己作为财务顾问的法律和专业义务缺乏了解，给她目前和未来的客户带来了额外的风险。
詹宁斯女士的禁令于2021年4月1日生效。詹宁斯女士向AAT申请对ASIC的决定进行审查，但在2021年6月8日撤回了她的申请。
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