CFTC指控三名个人和三家佛罗里达公司在数百万美元的贵金属计划中欺诈

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，它已在美国纽约南区地区法院对Robert Jeffrey Johnson、Kathleen Hook、Ross Baldwin、Precious Commodities, Inc. (PCI)、National Coin Broker, Inc. (NCB)和NCB Wholesale Co. (NCBWC)——都位于佛罗里达州——指控他们在一个价值数百万美元的贵金属租赁计划中犯有欺诈行为。

在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求赔偿、没收、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的指控。

“正如今天的执法行动所表明的，CFTC将大力调查并寻求追究那些做出虚假承诺和挪用客户资金的人的责任，”代理执法主任文森特-麦戈纳格（Vincent McGonagle）说。

案件背景

诉状称，大约从2014年6月到至少2019年10月，PCI、NCB和NCBW作为Johnson和Hook控制的共同企业，参与了一个欺诈性和欺骗性的计划，从至少60名投资者那里募集和挪用了至少800万美元的资金和白银，这与一个欺诈性的白银租赁计划有关，被称为“白银租赁计划”。诉状还称，Baldwin、Johnson和Hook要么直接从事欺骗行为以推进该计划，要么因其分别是NCB、PCI和NCBWC的控制人而间接从事欺骗行为。

正如申诉中所指控的那样，白银租赁计划旨在为投资者提供有保障的月度租赁付款，以换取据称从NCB购买的白银或投资者已经拥有的白银。投资者被告知，他们可以通过使用他们的白银获得3.9%至5%的月度分红，也就是说，白银将在短期内被用来完成购买订单，并在几天内被替换。此外，投资者还被错误地告知，他们的投资是有保障的，并有充分的保险，他们的银子将由PCI公司安全地储存在一个存储设施中，通常被称为保险库。

实际上，正如投诉中所声称的那样，白银租赁计划完全是虚构的，因为PCI从未经营或维护过一个能够储存据称为投资者持有的白银的金库或安全存储设施。此外，根据投诉，PCI和/或NCBWC挪用了投资者的资金，以及投资者抵押给白银租赁计划的任何金属。此外，被告利用投资者的资金每月向投资者支付款项，声称是“股息”，但实际上是PCI的庞氏骗局式支付。