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ASIC：西太平洋银行对未传递重要企业行为信息的客户进行补救
摘要：西太平洋银行（Westpac）已经承诺对那些财务顾问可能在2005年至2019年期间没有通知他们公司行动的客户进行补救。西太平洋银行估计将向受影响的客户支付约8700万美元的赔偿，这些客户是西太平洋银行咨询业务的前客户，并通过平台持有澳交所上市的证券。
西太平洋银行（Westpac）已经承诺对那些财务顾问可能在2005年至2019年期间没有通知他们公司行动的客户进行补救。西太平洋银行估计将向受影响的客户支付约8700万美元的赔偿，这些客户是西太平洋银行咨询业务的前客户，并通过平台持有澳交所上市的证券。
企业行动涵盖了上市公司的一系列活动，包括回购、可放弃和不可放弃的供股、股票购买计划和收购。西太平洋银行未能通知客户公司行动意味着客户可能已经错过了各种机会。这些机会包括以低于市场价格的折扣购买额外的股票，创造可以出售以获取利润的临时权利或期权，以及出售股票并获得根据股东情况可能具有税收优惠的利益的能力。
西太平洋银行的补救措施涵盖了估计328,000个潜在的遗漏公司行动通知，影响了大约32,000个客户账户。由于涉及各种类型的公司行动，因此这是一项复杂的补救措施。
西太平洋银行的目标是在2021年底前对大多数受影响的客户进行补偿。在西太平洋银行确定不需要赔偿的情况下，客户也会被告知错过的企业行动通知。
“赔偿受不当行为影响的客户是持牌人公平、诚实和有效行事的义务的一个非常重要的部分。我们很高兴看到西太平洋银行已经采取行动对受影响的客户进行补救，无论时间过去多久，”澳大利亚证券投资委员会（ASIC）专员Danielle Press说。
ASIC鼓励所有咨询持牌人和平台运营商考虑他们的企业行动管理安排，并确保有权收到企业行动通知的客户得到适当的通知。当平台运营商与财务顾问和咨询持牌人达成安排，由他们将企业行动的信息传递给客户，而不是由平台直接通知客户时，这一点尤其重要。
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