ASIC：BT Funds Management和Asgard Capital Management被勒令支付300万美元的罚款

联邦法院已对BT Funds Management Limited (BT)（150 万美元）和Asgard Capital Management Limited（Asgard）（150 万美元）处以总计300万美元的民事罚款，原因是他们收取无服务费用和做出误导性陈述。

BT和Asgard还被命令在其网站上发布不利宣传令。

法院认定，在2014年9月至2017年8月期间，共有404名客户的利益因BT和Asgard的行为而受到损害。法院认为，至少有487次，BT和Asgard违反了澳大利亚证券投资委员会（ASIC）法案第12DA(1)和12DB(1)(g)条，以及《公司法》第1041H条的规定：

- 在客户账户报表中向客户做出虚假或误导性陈述，称在客户要求将其财务顾问从其账户中删除后，不会从客户账户中扣除持续的顾问费；以及

- 从事误导性或欺骗性行为，向客户提供的账户报表没有显示BT和Asgard在客户要求将其财务顾问从其账户中移除后继续从客户账户中扣除持续的顾问费。

法院还发现Asgard违反了其义务，即采取一切必要的措施，确保其金融服务许可证所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供，并违反了《公司法》第912A条。

“向客户做出了误导性陈述，他们还因未获得的服务而被收费。获得许可的金融服务行业有义务确保他们的系统和流程可靠、准确，并且他们的客户必须能够信任他们，”ASIC副主席Sarah Court说。

Wheelahan法官在他的裁决中指出，“处于被告地位的金融服务提供商不应该能够从自动化和离岸流程和系统中获得好处，因为可以推断这些流程和系统有助于获得大量的利润。适当的惩罚应该能够阻止被告和金融服务提供商维护有缺陷的系统，相反，应该激励他们建立和维护可靠的系统。”

法院承认BT和Asgard已准备好提前承认责任，并在确定处罚时考虑到了这一点。Westpac已表示将支付对BT和Asgard的罚款和费用。