FCA获上诉法院支持对Avacade违规案件的追责

英国金融行为监管局(FCA)发布公告称，在该监管机构提起的案件中，上诉法院维持了对 Alexandra Associates (UK) Limited（以Avacade Future Solutions (AA)的名义进行交易），以及 Craig和Lee Lummis的违规裁决。

根据FCA的说法，高等法院认定，Avacade Limited（清算中）、AA、Craig Lummis、Lee Lummis和Raymond Fox在未经FCA授权的情况下从事安排和推广投资，并向投资者作出虚假和误导性陈述，诱使他们将养老金转移到自我投资的个人养老金（SIPP），然后进入替代投资，如HotPods（可出租的办公空间）、树木种植和巴西房地产开发。

据悉，该上诉是由AA、Craig和Lee Lummis提起的，但就在昨日（8月4日）上诉法院决定维持对他们的原有裁决。

FCA 执法和市场监督执行董事马克·斯图尔 (Mark Steward) 表示：“上诉法院的裁决证明了最初的裁决是正确的，并将帮助维护2,000 多名因被告引导他们进入这些领域而损失了养老金的投资者的权利。”

超过2000名消费者从他们的养老金转移到SIPP中，大约有9180万英镑。其中约6800万英镑被投资于Avacade和AA所推广的产品，约90.5万英镑被投资于与巴西房地产开发有关的固定利率债券。从这些投资中，Avacade和AA公司赚取了大约1080万英镑的佣金。此后，许多相关的投资已经失败或正在清算中。

在FCA提出申请后，高等法院于2020年8月对Avacade、AA、Craig Lummis、Lee Lummis和Raymond Fox发出命令，要求他们向被诱导将养老金转入SIPP的公众支付总计10,715,000英镑的赔偿。最新的裁决为FCA执行该命令开辟了道路，FCA将采取措施从被告那里收回资金，以便将其返还给投资者。

FCA强调，任何Avacade/AA的客户，如果认为他们可能已经损失了资金，并且FCA 之前没有就此事联系过他们，应联系FCA以提供他们的详细资料寻求索赔。