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ASIC禁止黄金海岸顾问Allan和Urrutia五年内提供任何金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止黄金海岸的顾问Trent Allan和Fabrizio Urrutia在五年内提供任何金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止黄金海岸的顾问Trent Allan和Fabrizio Urrutia在五年内提供任何金融服务。
ASIC发现Allan先生和Urutia先生没有遵守金融服务法律，ASIC有理由相信他们没有经过充分的培训或没有能力提供金融服务。
Allan先生和Urutia先生在2016年6月24日至2021年5月25日期间是澳大利亚金融服务持牌人Financial Masterplan Pty Ltd的授权代表。他们还参与了Vision Wealth Group Pty Ltd（Vision Wealth）的活动，该公司是Financial Masterplan的公司授权代表。
Vision Wealth建立了一个名为Australian Super Search的网站，用于吸引客户，通过澳大利亚税务局（ATO）的免费服务帮助他们找到丢失的养老金。Allan先生和Urutia先生利用搜索结果为客户提供养老金合并和保险建议，并与一些客户签订了持续服务安排。
Allan先生和Urutia先生在没有对客户的需求和目标进行彻底调查的情况下提供了建议。在许多情况下，他们没有对客户现有的养老金和保险产品进行充分调查。他们的建议也没有为建议替换现有产品提供适当的理由。
ASIC发现，在提供这些建议时，Allan先生和Urutia先生没有按照客户的最佳利益行事，而是将自己的利益置于客户的利益之上。ASIC还发现，比较现有产品和推荐产品的建议文件具有重大的误导性。
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