香港证监会发表最新季度报告

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表最新的《季度报告》，概述2021年4月至6月期间的重要发展。

季内，证监会就环境、社会及管治基金（特别是以气候相关因素为重点的基金）的披露事宜，向资产管理公司提供进一步指引，以协助投资者加深对该等产品的认识，以及打击漂绿行为（注1）。7月，由证监会与香港金融管理局共同领导的香港绿色和可持续金融跨机构督导小组宣布下一阶段的工作重点，以推进督导小组协助金融生态系统迈向碳中和的策略计划。

证监会亦加强与香港联合交易所有限公司（联交所）的合作，联手打击涉及新股上市的失当和不当行为（注2）。证监会及联交所现时一旦察觉预警迹象，显示没有足够的投资者真正对某些上市申请感兴趣，便会对这些有问题的申请加强审查，并会在必要时反对或拒绝有关申请。

其他工作重点方面，证监会就更新适用于中介人及个人从业员的胜任能力框架以提升业界水平的建议，发表谘询总结（注3）。为了鼓励业界扩阔投资工具的种类，证监会已开始就政府的资助计划接受申请，以资助在香港设立的开放式基金型公司及房地产投资信托基金（房地产基金）。

政府于5月就证监会可规管中央虚拟资产交易所的立法建议，发表谘询总结。证监会于7月发出声明，告诫投资者须注意在不受规管的平台上买卖虚拟资产的风险（注4）。

证监会与警方对一个涉嫌进行“唱高散货”市场操纵计划并干犯欺诈罪的集团，采取联合行动，搜查了某香港上市公司的办事处及其高层人员的住所。警方在过程中拘捕四名人士，包括该公司的三名高层人员。为了提升各界对社交媒体投资骗局的认知，证监会亦扩大宣传工作，联同警方举办了多项社区外展活动，并提醒持牌人在侦测到疑似“唱高散货”骗局时通知证监会（注5）。

本季的主要数字包括：

• 持牌机构及人士和注册机构的总数为47,527，其中持牌机构的数目为3,174家。

• 证监会审阅了120宗新上市申请，包括五宗来自具有不同投票权架构的公司的申请，及14宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

• 本会认可了公开发售的39只单位信托及互惠基金（包括17只在香港注册成立的基金）、两项与投资有关的人寿保险计划、一只房地产基金及24项非上市结构性投资产品。

• 首两只交易所买卖基金已于6月在联交所及上海证券交易所互挂。

• 本会对持牌机构进行了71次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

• 本会因应股价及成交量的异动，提出了2,319项索取交易及帐户纪录的要求。

• 本会在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条（注6）就28宗个案发出指示以收集更多资料，及就一宗个案以书面形式阐述本会所关注的事项。

• 本会对四家机构及三名人士采取了纪律处分，涉及的罚款总额为500万元。

《季度报告》已上载至证监会网站。

完

备注：

• 见2021年6月29日的《致证监会认可单位信托及互惠基金的管理公司的通函──环境、社会及管治基金》。

• 请参阅于2021年5月20日刊发的联合声明。

• 经修订的《胜任能力的指引》、《持续培训的指引》及《适当人选的指引》将自2022年1月1日起生效。

• 见2021年7月16日的《有关不受规管的虚拟资产平台的警告声明》。

• 见2021年6月29日的《向证监会通报涉及就在香港联交所上市的公司的股份进行市场操纵活动的疑似“唱高散货”骗局》通函。

• 《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。