罚了！有的面临高额罚款，有的已被拉黑...

随着金融监管机构对外汇平台的监管力度不断加强，那些未遵守规则和法律的平台正面临着严厉的制裁，有的将面临高额罚款，有的已被拉黑，旨在确保外汇市场的透明度、公平性和合法性。那么发生了什么，具体新闻如下：

美国CFTC就Roberto Pulido和LOF的违法行为向法院提起禁令

上周，美国商品期货交易委员会CFTC就Roberto Pulido和Lions of Forex LLC的违法行为向佛罗里达州南区法院提起诉讼。

诉讼内容称，至少在2019年1月至2021年3月期间，Roberto Pulido（又名Berto Delvanicci）通过Lions of Forex LLC（以下简称LOF）欺诈投资者，让投资者订阅LOF提供的零售外汇交易服务，目的是招揽投资者在他们管理的账户中进行交易，并表示只要付费使用该服务，他们将每个月发送内部消息以便投资者买卖零售外汇，若缴纳更高的费用，可获得与Berto Delvanicci面对面交流买卖零售外汇信息。

在招揽投资者的过程中，被告Roberto Pulido还利用邮件和其他州际商业手段或工具，即社交媒体平台、LOF的网站、文本和/或其他形式的电子和电话通信等方式，宣传自己能通过量化交易的方式确保投资者每月获得交易利润，投资者可以随时随地出金，而这些LOF全部知情。

在被告Roberto Pulido具有欺诈性的陈述中，投资者被Roberto Pulido诱导以个人或其他人的名义向银行账户转账约17.5万美金，该账户由Roberto Pulido管理控制。据天眼君了解，投资者并未收到Roberto Pulido承诺的月度利润且无法出金。

美国CFTC指控，Roberto Pulido与LOF违反了《美国商品期货交易》相关法案、《美国法典》、《美国联邦法规》的一些条例，希望法院能够对其进行罚款，并赔偿投资者，及禁令。（该平台天眼评分为1.01分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

意大利CONSOB要求禁止访问更多的非法投资平台网站

近期，意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令，要求禁止访问更多非法投资网站，以下是最新被CONSOB下令封锁的平台及网址：

FP Invest

相关网址www.fpinvest.io 、https://client.fpinvest.io；

XTB Empire Ltd

相关网址https://xtb-empire.com、https://webtrader.xtb-empire.com、https://client.xtb-empire.com；

PRIMUSLTD

相关网址https://primus-ltd.net、https://primusltd.co、https://panel.primus-ltd.net、trading.primus-ltd.net、https:// panel.primusltd.co 、trading.primusltd.co；

Simple Trading/Simple Trade

相关网址https://simpletrading.broker、https://office.simpletrading.broker

Stockplus-it.com

相关网址https://stockplus-it.com、https://client.stockplus-it.com；

Alfacapitalmarketsltd

相关网址https://alfacapitalmarketsltd.com、https://account.alfacapitalmarketsltd.com；

Fintech Market

相关网址https://fintechmarket-consulting.com、https://cfd.fintechmarket-consulting.com；

AfexEU

相关网址https://afexeu.com、https://client.afexeu.com 、https://trade.afexeu.com；

Aiontrader

相关网址https://aiontrader.com、https://client.aiontrader.com、https://client1.aiontrader.com

意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的《增长法令》第36条第2条规定的基础上，可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

自2019年6月CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站数量已上升至1000多个，目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。

意大利Consob表示，投资者需注意，为了做出明智的投资选择，采取常识性行为对保护投资者们的储蓄至关重要。其中最需要注意的是，对于提供外汇金融服务的网站，要提前检查他们投资的运营商是否获得授权，及招股说明书是否已公布。（该平台天眼评分为1.25分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

美国SEC指控Diamond Desk发行具有欺诈性质的证券

据天眼君了解，美国证券交易委员会（SEC）在上周指控Coral Springs、Florida company及其唯一所有者兼负责人Adam J.Lowe，称他们通过一项涉及天然彩色钻石的欺诈性投资计划，从至少9名投资者那里筹集了约220万美金。

美国证券交易委员会（SEC）指控称，至少从2018年2月至2019年2月，Adam J.Lowe代表Diamond Desk以投资合同的形式在Diamond Desks发行和出售证券，并虚假地告诉投资者，Diamond Desk将使用投资者的资金购买天然彩色钻石转售获利，称能在3到12个月内获得高达27%的投资回报和投资者本金的全额回报。

但Adam J.Lowe并没有像承诺的那样，仅使用投资者资金购买天然彩色钻石转售获利，而是挪用了至少924000美元的投资者资金用于个人开支及赌博。

美国证券交易委员会（SEC）在美国佛罗里达南区地方法院提起的诉讼指控Diamond Desk和Adam J.Lowe违反了《美国证券法》的反欺诈条例，并向法院寻求对Diamond Desk和Adam J.Lowe的永久禁令，收所谓的不义之财加上判决前利息、民事处罚，以及禁止Diamond Desk和Adam J.Lowe从事与金融相关的行业。（该平台天眼评分为1.20分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

美国CFTC就贵金属欺诈计划对Regal Assets提起诉讼

最近，美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Regal Assets LLC、Tyler G.Gallagher和Leah Donoso提起诉讼。

美国CFTC向加州中央地方法院提交的诉状称，至少从2019年11月至2022年10月，Regal Assets LLC、Tyler G.Gallagher和Leah Donoso参与了一项欺诈美国各地人民的计划，包括在加州中央地方和加州其他地方，该计划与贵金属的购买和销售有关。

在这期间，Regal Assets要求投资者转移递延税款退休账户中的资金，包括个人退休账户（IRA）、401（k）计划和/或美国政府节俭储蓄计划（TSP），通过自主IRA（SDIRA），从Regal Assets外汇交易平台购买贵金属，Regal Assets还向客户索取非退休基金购买贵金属。

被告没有将所有客户的资金用于预定目的，而是挪用了120多名客户提供的2100多万美元资金。在此过程中，被告向客户作出明知或不计后果的欺诈性虚假陈述，以隐瞒其挪用款项来维持其欺诈计划。

美国CFTC指控被告违反了《商品交易法》、《美国法典》、CFTC法规及《加州公司法》中的一些条例，被告需对其违法行为负责，希望法院能够对其进行罚款、赔偿和补救性辅助救济，包括但不限于退还、撤销、判决前和判决后的利息。（该平台天眼评分为1.40分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）