判了！亿万富翁热刺老板承认外汇内幕交易，另有多个非法平台被拉黑

上周近期，亿万富翁热刺队老板Joseph Lewis承认外汇内幕交易，引起社会广泛关注；Guy Flintham因涉嫌设资金盘诈骗被英国FCA控诉；另外，还有多个非法平台被监管机构拉黑。具体新闻如下：

托特纳姆热刺队老板Joseph Lewis承认内幕交易罪

近日，美国纽约南区检察官Damian Williams宣布，托特纳姆热刺队老板Joseph Lewis对通过内幕交易实施证券欺诈共谋实施证券欺诈的指控认罪。

根据起诉书、替代资料以及法庭上的其他文件和陈述所载的指控：

Joseph Lewis是一位亿万富翁商人和投资者，也是国际私人投资组织Tavistock Group的主要所有者。由于Joseph Lewis投资了一些公司，就在这些公司中持有一个或多个董事会席位，并委托员工在各个公司董事会任职。在几年的时间里，Joseph Lewis通过这些员工获得了多个关于这些公司的非公开材料信息，多次滥用和挪用这些机密信息，向他生活中的各种个人提供股票提示，包括他的员工、恋人和朋友等，而这些人则是利用他提供的信息进行交易，获得了巨大的个人利益。

此外，在Joseph Lewis的指导和控制下，Broad Bay公司和其他公司实体参与了一项计划，通过虚假申报和误导性陈述的模式来隐藏他对一家制药公司的所有权和控制权。他和他控制的公司被要求向美国证券交易委员会(SEC)提交股权清单，因为他拥有Mirati Therapeutics超过10%的股票。他和他的公司向美国证券交易委员会报告称，他拥有16%至19.99%的股票，但事实上是他通过离岸空壳公司和其他实体控制了超过19.99%的Mirati股票。

由于虚假披露了他的所有权，在Joseph Lewis的指导和控制下的公司实体能够在Mirati行使认股权证，因而获得巨大的经济利益。在2013年11月左右至2017年11月前后的至少13次不同场合，Lewis及其控制下的某些实体在向美国证券交易委员会提交的文件中谎称Mirati的持股总数不正确。大约在2018年，Mirati在离岸实体中持有的股份被出售，约2,500万美元的收益被转移到Broad Bay公司控制的账户。

作为Broad Bay公司认罪协议的一部分，Joseph Lewis和Broad Bay公司同意辞职，并放弃对任何在美国上市的公司的董事会席位的控制和对董事会会议的参与，将在五年的试用期内停止对某些投资的所有权，配合政府正在进行的调查和起诉，以及支付5,000万美元的经济罚款。其中包括15,586,021美元的罚款和34,413,979美元的没收。（该平台天眼评分为1.02分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

FCA对Guy Flintham设资金盘诈骗提起诉讼

上周，英国金融行为监管局（FCA）对外汇金融从事者Guy Flintham提起诉讼，在诉讼中指控其通过构述虚假事实实施诈骗，并在未经监管机构授权的情况下开展金融服务。

英国FCA表示，在2016年1月到2021年11月期间，位于英国兰开夏郡布莱克本的英国居民Guy Flintham向潜在投资者做出误导性声明，并向其提供有关投资计划运作的虚假文件信息，骗取了近240名投资者约1900万英镑。FCA还表示Guy Flintham在诈骗投资者资金的过程中未受到机构监管，而违法从事了相关金融投资活动，该行为将受到法律制裁。

2024年1月22日，Guy Flintham在英国威斯敏斯特地方法院出庭，但他对英国FCA提出的指控表示异议，对未经授权进行金融活动提出无罪辩护。目前该案件已被送往南华克刑事法院，将于2024年2月19日举行答辩和审判准备听证会。（该平台天眼评分为1.06分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

意大利CONSOB将4个非法投资平台网站拉黑

近期，意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令，要求禁止访问更多非法投资网站，以下是最新被CONSOB下令拉黑的平台及网址：

Eurotrade Forex

https://eurotradeforex.net

https://client.eurotradeforex.net

Bithebanx.pro

www.bithebanx.pro

https://webtrader.bithebanx.pro

https://mobtrader.bithebanx.pro

Billionaire Trade Ltd

https://billioniare-trade.co.com

https://panel.billionaire-trade.co.com

https://trading.billionaire-trade.co.com

Alfacapitalmarketsltd

https://alfacapitalmarketsltd.net

https://account.alfacapitalmarketsltd.net

意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的“Decreto crescita”《增长法令》第36条第2条规定的基础上，可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

自2019年6月意大利CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站数量已超过1000个，目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。

意大利Consob表示，投资者需注意，为了做出明智的投资选择，采取常识性行为对保护投资者们的储蓄至关重要。其中最需要注意的是，对于提供外汇金融服务的网站，要提前检查他们投资的运营商是否获得授权，及招股说明书是否已公布。