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ASIC重拳出击：EuropeFX前董事遭5年禁令
摘要：ASIC重拳出击：EuropeFX前董事遭5年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已作出决定，禁止Maxi EFX Global AU Pty Ltd（EuropeFX）前董事Pedro Eduardo Sasso在接下来的五年内参与金融服务业务的董事或控制职位。这项禁令将从2024年5月6日开始执行，其依据是ASIC对EuropeFX运营进行的调查，该调查显示在Sasso领导期间存在严重的监管和管理缺陷。
ASIC的这一决定是基于对Sasso在EuropeFX运营中的监管不足以及未能妥善处理各种运营问题的调查结果。ASIC特别指出，Sasso疏忽了其监督责任，将控制权交给了未经适当监管的海外机构，并且未能充分调查和解决客户投诉。鉴于这些失职行为，ASIC认定Sasso不具备担任金融服务机构高级管理人员的能力和适格性。
Sasso于2018年3月28日开始担任EuropeFX董事，并于2019年4月30日成为唯一董事。在他任职期间，EuropeFX曾作为Union Standard International Group Pty Ltd（USG）的企业授权代表（CAR）。USG后来在2020年进入清算程序。ASIC于2020年7月暂停了USG的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，并在2020年9月彻底撤销了该许可证。随后，ASIC对USG及其前CAR（包括EuropeFX）提起诉讼，指控其存在多项违规行为。
2024年5月8日，Sasso向行政上诉法庭（AAT）提交了对ASIC决定的复审申请，同时要求暂停执行该决定并保密处理。然而，在2024年6月25日的临时听证会之后，AAT于2024年7月23日作出裁决，拒绝了Sasso的暂停执行和保密请求。目前，Sasso的禁令信息已正式登记在ASIC的禁令和资格取消登记册上。
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