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查监管不迷路
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Kilham Avenue, Auckland, New Zealand
实勘起因
有投资者在前段时间反映,希望曝光更多监管地址不属实的新西兰持牌交易商。为了响应投资者的诉求,实勘人员赶赴位于新西兰的交易商UNX一探究竟。
公司大楼
监管信息显示,UNX新西兰持牌公司地址:Suite D, 5 Pearn Place, Northcote, Auckland,实勘人员针对这一地点进行了实地走访。
实勘精选
实勘人员比较顺利地找到了监管信息所示的地方。
不料,监管地址所示的地方居然是一个环境较差的小市场。
随后,实勘人员走楼梯走到了监管信息所示的房间,却发现在此办公的是一家提供会计服务的华人公司,而不是UNX新西兰持牌机构。
实勘人员询问该公司前台UNX是否已搬走,对方表示不太清楚。
实勘综述
经过实勘人实地勘察证实,UNX新西兰持牌公司的实际地址与监管地址不一致。该交易商所持有的由新西兰金融服务提供商注册处颁发的金融服务企业牌照(监管号:319166)疑似套牌。而且,该交易商持有的由美国全国期货协会颁发的普通金融牌照(监管号:0322154)当时处在未授权的监管状态。投资者可以综合考虑后,做出选择。
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