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查监管不迷路
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107 Pitt Street, Sydney, South Australia, Australia
实勘起因
近期,不少投资者希望了解更多实际地址与监管地址不一致的交易商。实勘人员将走访位于澳大利亚的DPS的办公室。
公司大楼
监管信息显示,DPS澳大利亚持牌公司地址:Level 16, 115 PiTT STreeT SYDNEY NSW 2000,实勘人员针对这一地点进行了实地走访。
实勘人员根据地图,找到了监管信息所示的这栋经过翻新的办公楼。
实勘精选
随后,实勘人员进入大楼,并仔细查看底楼大堂内的楼层导览,没有查到DPS这家交易商的任何信息。由于没有在楼层导览上查到某家交易商的信息不一定代表该交易商不在监管信息所示的办公楼内设有办公室,因此实勘人员乘坐电梯来到了第16层楼,仔细查看该楼层楼道内的公司标识牌,还是没有查到该交易商的信息。为了保证实勘质量,实勘人员在该楼层内走了一圈,没有找到DPS的办公室,倒是找到了包括Dwk Financial Services在内的三家金融企业的办公室。
实勘综述
经过实勘人实地勘察证实DPS澳大利亚持牌公司的实际地址与监管地址不相符。该交易商所持有的由澳大利亚证券及投资委员会颁发的普通金融牌照(监管证号:298464)疑似套牌。
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