MONEX 外汇交易商详细测评 - 外汇天眼(WikiFX)

MONEX受到日本金融厅等金融机构的监管，MONEX总部位于日本，成立于2007年。MONEX安全吗？

我们强烈建议您检查两件事：如果出现问题，您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。

MONEX受到日本金融厅等金融机构的监管，MONEX总部位于日本，成立于2007年。MONEX安全吗？

我们强烈建议您检查两件事：如果出现问题，您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。

MONEX的监管机构具体如下

监管机构

日本金融厅(FSA)
持牌主体

マネックス証券株式会社
许可证号

関東財務局長(金商)第165号
监管状态

监管机构下的外汇经纪商相对来说更安全一些，因为他们必须遵循监管机构的规则和要求，保障客户的交易安全和资金安全。
通过选取受监管的外汇经纪商，可以减少交易风险以及操作外汇时所面临的资金风险。监管机构会定期检查外汇经纪商是否遵守相关规定，以确保他们提供的服务真实有效，客户的权益得到保障，账户资金独立存储在安全的银行账户中。
同时，需要注意的是并非所有的监管机构都是同样严格和专业的，有些监管机构可能存在虚假监管，需要投资者自己选择一个有良好声誉且严格的监管机构的外汇经纪商，以确保交易的安全性和可靠性。

监管披露信息

WikiFX通过大数据技术和人工智能机器学习等技术，实现实时监管信息监测。

本期监测到MONEX，有3条监管机构披露的负面信息。具体如下：

日本金融厅披露信息3条

Sanction

暂时停止营业

通过监管机构披露的信息内容与MONEX的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与MONEX相关。

披露时间：2009-03-24

处罚原因：被认为与金融工具业务相关的电子信息处理系统管理不完善的情况

披露详情：

针对 Monex, Inc. 的行政诉讼

2009 年 3 月 24 日金融厅对 Monex, Inc. 的行政处罚根据证券交易监督委员会对 Monex, Inc.（以下简称“本公司”）的检查，发现以下事实：违反法律法规。2009 年 3 月 13 日，建议采取行政措施。Opens in a new window. ○金融工具业务的电子信息处理系统的管理被认为不完善的情况根据同年 7 月 7 日的命令，“关于基于第 56 条业务改进命令的报告，第证券交易法第1号”（以下简称（以下简称“改善报告书”））向金融厅长官提出委托外包业者改善要求，持续确认本公司改善实施情况，并报告公司的改进措施。但是，关于上述改进措施的实施情况等，管理组仅收到技术部的报告，技术部是电子信息处理系统管理相关改进活动的主体。（2）没有制定了改进活动的具体政策； (3) 没有制定改进活动的评价标准；如上所述，仍然认识到电子信息处理系统的管理是不够的。 1.外包商改善措施落实情况不了解外包商如何落实改善措施，遗漏较多。 2.我公司改善措施实施情况在改善报告中，我公司将以下几点列为改善项目，但改善情况并未得到充分认可。此外，无法确认处于根据改进报告审核改进状态的业务改进支持办公室是否对每个改进项目进行了有效验证。 (1) 加强ASP(Application Service Providers, Outsourced Contractors)管理系统建立外包承包商评价体系，但本公司对ASP的评价是ASP的自我评价，本公司要求提供相关证明材料自我评价的结果。没有主观评价。 (2) 防止能力不足导致系统故障的措施在改进报告中，我们表示将验证每个ASP的能力管理标准是否充分，标准没有设置具体的门槛，因不足导致的系统故障有9起容量发生在 2008 年 4 月至 2008 年 10 月之间。 (3) 防止因设计错误或测试遗漏导致系统故障的措施公司在改进报告中表示将明确职责和程序作为审核细则，但改进项未落实到位，导致系统故障是由于事实上(4) 防止因操作失误导致系统故障的措施在改进报告中，公司将积极实施公司系统的变更管理，并提前确认更正的范围、影响范围以及一旦发生故障时的恢复方式。尽管计划实施此类措施，但由于未能确认影响程度等原因，系统故障发生并扩大。 (5) 确保防止再发生措施的有效性公司在改进报告中表示将确认和核实防止系统故障再发生措施的执行情况，并向合规会议报告。执行情况（六）强化核查制度在改进报告中，公司表示系统部门将召开会议核查防止再发生的措施，内容尚未核实。（七）外部体系审核虽然公司在改进报告中表示将进行外部体系审核，但自提交改进报告至检查基准日期间，公司根本没有进行外部体系审核。本公司上述业务的经营状况是根据金融商品交易法第40条第2项、内阁府第123条第14项认定为认识到信息处理组织的管理不足。此外，作为一家主要的互联网证券公司，我们需要开发和运行具有强大容错性的系统，并开发足够的系统来在发生故障时做出适当的反应。但是，如上所述，针对过去的行政处分，向本机关提交的补救措施并未得到妥善落实，有必要重新审视导致这些问题的制度，并切实落实补救措施。基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。【业务暂停令】自2009年4月1日（星期三）至2009年6月30日（星期二），伴随系统开发的新业务开发（除本厅个别批准者外）停止。【业务改善令】（一）针对前次业务改善令向本机构报告的改善措施未得到妥善落实的原因进行调查，审查业务管理制度和内部控制制度，并明确责任定位，包含(2) 针对前次业务改善指令，对向本机构报告的改善措施进行必要的审查，并妥善实施。 (3) 作为上述(2)改进措施的一环，对整个系统进行外部系统审计以验证系统管理的有效性，并根据结果制定系统。 (4) 在实施上述 (2) 的改善措施时，建立必要的系统来妥善监控改善状况。 (5) 重申系统管理对干部和员工的重要性，并实施必要的系统维护和培训等，以确保适当的业务运作系统。 (6) 关于上述(1)至(5)，至2009年4月23日（星期四）、（星期二）及此后每三个月），并根据需要不时以书面形式提出。
日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与MONEX的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与MONEX相关。

披露时间：2006-06-07

处罚原因：(1) 本公司执行董事、法律管理部总经理如客户工作地点的母公司或子公司有上市公司等，已建立客户登记为上市公司知情人等制度等没有。（二）法务管理部内幕信息知情人登记系统负责人未按职责为上市公司等工作的客户办理内幕信息知情人登记手续。

披露详情：

针对 Monex, Inc. 的行政诉讼

2006年06月07日金融厅对Monex,Inc.的行政处分经证券交易监督委员会审查，发现Monex,Inc.违反法律法规，请求行政处分。建议制作（2006 年 5 月 31 日在新窗口中打开）。 1. 为防止不公平交易而对客户证券交易等进行的管理不当在这种情况下，尚未建立将客户注册为上市公司内部人等的制度。（二）法务管理部内幕信息知情人登记系统负责人未按职责为上市公司等工作的客户办理内幕信息知情人登记手续。因此，他们在上市公司等关联公司客户的内幕信息登记存在大量遗漏的情况下运作。因此，客户的证券交易等管理不完善。我们在不足以阻止公平交易的条件下运作。本公司及其员工实施的上述行为，根据《证券公司法》第43条第2款等，被视为内阁府条例第10条第4款规定的“证券公司交易等”。根据《证券交易法》，被认定为经营属于“经营状况等不足以防止与企业信息相关的不正当交易的情形”的业务行为。 2、证券业务电子信息处理系统管理不完善部分上市股票存在交易价格计算错误的问题，系未进行必要的程序修正所致。 (2) 由于我公司发生多起系统故障，2005年10月12日，我司受机关责令报告故障原因及防止再次发生的措施。掌握外部系统变更的影响程度而不放过，彻底确认系统是否需要修改，内容是否有问题。上述(1)中的故障与2005年8月29日发生的故障几乎相同，原因是未能忽视JASDAQ证券交易所新系统迁移的影响程度。关于业务，公司系统管理员的执行官根据大阪证券交易所交易系统的变化更改了公司系统的程序。我疏忽了，尽管我可以很容易地弄清楚.根据证券交易法第 43 条第 2 项，关于证券公司行为规定的内阁府条例第 10 条第 11 项等禁止本公司及其员工实施的上述行为。它属于经营业务的行为，属于“处理组织的管理被认为不充分的情况”。基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。 ○ 业务整改令（一）调查内幕信息知情人登记大面积漏报原因，明确贵公司内幕信息知情人登记工作管理运行中存在的问题，检查登记工作情况，制定切实有效的具体整改措施，包括系统的开发。（二）今年2月27日发生的系统故障，与去年8月的系统故障原因几乎相同，但去年12月28日向有关部门报告的防复发措施是完全有效的。调查原因故障，并建立有效的系统管理系统，包括审查防止再次发生的措施。（三）明确管理层（包括管理层）对上述（一）、（二）项的发生的责任。 (4) 提高干部和员工的守法意识，并实施正确业务操作所需的培训。 (5) 2006年7月7日前书面报告上述(1)至(4)的答复情况。 (注) 1.关于上述（1），请特别说明合并时引入新的内幕信息知情人登记制度的背景，管理层如何参与引入并做出决策。 2.针对上述(2)，确认对运营管理外包系统的检查制度的有效性，并制定必要的制度。
日本金融厅披露信息3条

Warning

业务调整

通过监管机构披露的信息内容与MONEX的监管号匹配进行匹配，匹配到此披露信息与MONEX相关。

披露时间：2004-06-25

处罚原因：对涉嫌冒名顶替的交易不进行身份验证的行为

披露详情：

针对 Monex, Inc. 的行政诉讼

2004 年 6 月 25 日金融服务局针对 Monex, Inc. 的行政诉讼 1。证券交易监督委员会对 Monex, Inc. 进行检查后，确认存在以下违法违规行为，并提出行政处分建议（2004 年 6 月 17 日在新窗口中打开）。 . ○ 涉嫌冒名顶替交易不核实身份的行为，尽管怀疑订单的下单人以交易名义冒充本人，但未核实身份就接受并执行了订单。上述行为被视为“涉嫌交易对方冒充交易名义人或代表人等，属于在进行此类交易时未核实客户身份的行为” , 金融机构等视为违反《客户等本人确认法》第3条第1项等。 2.综上所述，今天根据《金融机构等客户身份验证法》第9条的规定，对Monex, Inc.采取了以下行政措施。 (1) 整改命令 ○ 整改违规行为 ○ 明确责任所在 ○ 干部员工的合法合规意识 ○ 建立包括彻底的身份验证在内的客户管理系统并确保其有效性关于 1) 的情况报告2004 年 7 月 23 日前作出答复，次年每三个月报告可疑账户的提取情况和对付措施的执行情况。

MONEX

评论摘要

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特点

MONEX 的优缺点

优点

缺点

MONEX 的主要亮点

安全

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监管披露信息

交易环境实测

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客户服务

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本次实测的方法论及免责说明

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