【好文】如何做第一流的操盤手

美國一些操盤公司經過仔細的研究發現，第一流的操盤手工作分10個步驟。我們的目的就是在這10項任務上，都要採用第一流的操盤手所具備的信念，心態和戰略戰術，經過長期的練習達到質變。我們從現在開始使用這些方法，至少可以先做到方向正確，不會走錯路、走彎路。成功操盤手操作的10個步驟，主要分3個方面：除了第一和最後一個方面之外，其他都是和交易直接相關。

第一方面：準備工作

1）Developing self-insight

培養對自己的洞察力。

中國的哲人說“吾日三省吾身。”西方的哲人說“世界上最難的時候是瞭解自己。”我以前的老師也說過，做到贏利並不困難，難在很多人無法發現自己的問題。如果有足夠的對自己的瞭解，有良好的心態，你就能有信心未戰先勝。比如說，正常情況下能發揮85%的能力，但是如果今天生病了，可能就無法正常發揮，失敗的可能就很大。經常問一下自己，我的感覺怎麼樣？也問自己，到底自己想要什麼？我最大的目標是什麼？我最想實現的目標是什麼？我最最重要的事情是什麼？只有你自己意識到可能出了問題，才可能解決問題。每天寫下自己要改進的地方，自己困惑的地方，然後考慮如何解決。

第二方面：交易工作

2）Mental rehearsal 每天心理預演。中國古代的軍事家孫武說：“夫未戰而廟算勝者，得多也；未戰而廟算不勝者，得算少也。多算勝，少算不勝，而況於無算乎!吾以此觀之，勝負見矣。”每天開始工作前抽10分鐘時間，在心裏把自己要做的事情預演一遍到三遍。越細節化、越具體越好，越詳細越好，儘量做到“多算”。到時出現各種情況，你就能客觀冷靜地輕鬆對付。

3）Developing low risk game plan 設計一個低風險的操作方案。如果風險牢牢地控制住了，回報自然而然地會提高。新手往往首先考慮的是回報：我這一筆如果賺了，會賺多少多少。而老手首先考慮的是風險。入場之前，對這一筆虧損機率有多大、會虧多少，已經有了答案。在這種情況下入場，心態會很不一樣。因為有了底線，在交易中會更加靈活自如，較少受情緒的影響。我們追求的是低風險的回報。

A、收集數據 綜合各種資訊分析市場，對市場有個總體看法。選定交易目標及方向。很多新手認為這是最要的，但實際上分析市場的準確性，在操作中的重要性相當低。

B、分析勝率 根據經驗考慮一下這筆交易賺錢的機會有多大。

C、決定何時入場，何時出場，多少倉位。這是最重要的一步。要寫出詳細的書面計畫。根據研究，書面計畫得到執行的可能性更大。如果只在心裏想一下，執行時可能會發現有太多細節沒有想到，因而會加大心理衝突，出現執行猶豫。計畫越詳細，執行的可能性越大，成功的可能性也越大。這也正是前面說的“多算勝，少算不勝。”我們向大家介紹的BAT、RST還有其他的交易方法，都是低風險的操作方案。結合對大勢的判斷和止損、分批出入倉的應用，就已經限制了較大的風險。不是說使用這些方案現在就能賺到錢，但至少我們要做到在正確的路上走。要注意，做操盤計畫的時候，不要受其他人的影響，要獨立，完全聽自己的。

4）Stalking, search for entry signals, formations

跟蹤。檢查圖表，尋找入場圖形/點。

我們在生活中可能會觀察到：小貓在看到鳥後就去追，但總追不到；而老貓是暗地跟蹤，逐漸的接近鳥，在鳥最不經意的時候，把它抓住。這是老貓和小貓捕獵的區別。這是自然界的生存技巧，也是操盤手需要的技能。有經驗的獵人都不會在看到獵物後立即開槍，而是逐漸接近，尋找最佳的方位和距離，在最有利於自己的時機下手。有一種練習方式，大家可以參考。將一個品種列入跟蹤目標後，可以在紙上作相反的交易。比如本來計畫買進，此時假設在紙上已經賣空了，然後持續觀察。等到你實在無法忍受，必須把紙上把頭寸平掉的時候，就是最好的買進時機。可以試著用這種方法來跟蹤。

5）Action- entry

行動-入場。

跟蹤到一定時機後，一定要毫不猶豫地出擊，採取行動。靜若處子，動若脫兔。很多人在這個關口止步不前了。即使有再好的方法，不行動也是白搭。當然這也取決於你前面幾步是否認真做了。我以前有個操盤手同事叫弗蘭克。他是個典型的美國式花花公子，每個星期都要換個女朋友。他並不年輕了，個子不高，其貌不揚，頭髮亂蓬蓬，穿的也相當一般。只從外表看，一點也不吸引人，而且也看不出來有錢。但他追hot girl（最炙手可熱的女孩）成功率卻相當高。後來有一次我們大家向他請教秘訣是什麼。他說：我給自己訂了一個“三秒鐘原則”，就是說遇到漂亮姑娘三秒鐘內上前搭話。因為如果過了三秒，我可能就會失去勇氣。他解釋說一般女性會被這種快速行動的氣勢和自信所吸引，所以會成功。當然我們並不推崇這種生活方式，在中國也不太可能照此辦理，但他的三秒鐘原則卻可以借鑒在我們的操作中。如果你有一個計畫，而且計畫中的情況出現了，一定要毫不猶豫地執行。

6）Monitoring

觀察

一旦行動，就有了頭寸，就進入觀察階段。不斷觀察你的持倉情況，很可能你原來入場的理由已經發生了變化，對你有利和不利的條件都會發生。在你平心靜氣的情況下，問自己，對這個頭寸的感覺如何？是否要採取行動。

這部分內容較多，我把它單獨拿出來了，會隨後貼出。

7）Abort/take profits

終止 / 獲利退出

這條是關於退出市場的，其實就是黃金規則 Cut the losses , let profits run!

虧損退場：A、以做多為例：市場下跌，跌到事先設定或是跟蹤提高的止損點，退場；

B、買入理由不存在了，就退出，放棄無謂的希望；

C、買入後較長時間過去了，價格沒有如期變動，就要考慮退出。正常情況下，買入後應該很快出現上漲，否則不能等待太久。

獲利退場：

A、即定獲利目標達到了--退場。

B、有了一定贏利之後，市場波動性變的非常大（too volatile）的情況下，也可先退出。比如外匯市場上面，當受某一新聞影響時，市場可能會劇烈震盪，這時我們可以考慮退出觀望。可能會有人覺得這是很好的賺錢機會，但我們前面說過，職業操盤手首先考慮的是風險。上下震盪的走勢很不容易把握，會輕易觸發止損，造成意外損失。在波動性變大或可能/即將變大時要出倉或至少是部分出倉，以回避風險。

8）Daily debriefing

每天小結（寫操盤日記）。

這是操盤手最重要的原始資料。每天終止交易後寫出小結。從小結裏可以注意尋找這些問題：嚴格按照自己的交易規則去做了嗎？如果是，哪怕是賠錢也應該表揚自己。今天的交易當中，到底犯了什麼錯誤？我們目標是逐步的減少自己的錯誤。通過這些回顧，就能瞭解自己實際當中到底如何。對你印象深刻的交易，至少要想出3種比你已經採取的策略更好的策略。然後告訴自己，下次我將採取這另外3種策略之一。

9）Periodic review

階段性的總結

我建議大家每週和每月都進行一次總結。把所有的交易記錄拿出來，看哪些做法有可以改進的地方。也可以看到最近都有哪些進步。“溫故而知新”是很好的學習方法，我到現在仍然時常回顧過去的記錄，每看一遍都覺得有所收穫。第三方面境界提高

10）Being out of the market- balanced life style

置身於市場之外--平衡的生活方式。

這條看起來和交易無關，但實際上是最重要的。這是操盤手長期穩定業績的基石。對於交易員來說，不做交易的時間是最重要的。處理好股市以外的生活是非常重要的，包括對自己的身體/心理狀態的調整，時間安排，人際關係的處理等等。正如欣賞中國山水畫，留白部分才是最重要的。心理學家說，我們的心理構成有不同的組成部分。有的部分是希望得到刺激，有的部分是希望得到別人的注意，有的部分是希望得到安全感等等。當你置身市場之外的時候，要讓這些部分得到滿足。否則的話，這些會在你的交易中顯示出來，給你造成危險。每一個人都會把自己心理上的問題帶到市場上來，如果你意識到自己心理上有什麼問題，就應該在股市以外處理好，否則它肯定會在你的交易中出現，並造成損失。所以一個成功的交易員一般都有一個平衡的生活，把家庭、健康、工作等每一方面都安排得很好，也較少會出現危機。在進行交易的時候就非常放鬆，非常冷靜，這是實現交易成功的條件之一。跟社會其他行業一樣，位置越高的人，脾氣越好，各方面處理得越完善。我們要求所有學員把這10條牢牢記住，把標題抄下來，貼在電腦邊上或其他隨時看得見的地方。這項工作要立即進行。在將要開始的模擬中，我們就要照這個流程進行。正確的工作程式的重要性超過市場分析和交易水準等能力。新手往往會忽視這一點，更多關注具體的交易手法。有不少做了許多年的老手，往往會失敗在這一點上。這10個方面要不斷地訓練，主動去留意，逐步地從每一個方面來提高自己。像成功者一樣思考，像成功者一樣交易，像成功者一樣處理你的生活。