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摘要: 2019年11月,美國司法部、美國商品期貨交易委員會(CFTC)與金融服務公司Tower Research達成一項價值6740萬美元(約4.72億元人民幣)罰款的協議,以了結兩年前包括一名中國籍交易員在內的3名交易員“掛單欺詐”的指控。
2019年11月,美國司法部、美國商品期貨交易委員會(CFTC)與金融服務公司Tower Research達成一項價值6740萬美元(約4.72億元人民幣)罰款的協議,以了結兩年前包括一名中國籍交易員在內的3名交易員“掛單欺詐”的指控。
據CFTC聲明,涉案的金融交易公司Tower Research三位交易員是分別是現年40歲、持有中國護照的中國籍交易員毛煜春(Yuchun “Bruce Mao”)、37歲的Kamaldeep Gandhi以及34歲的Krishna Mohan,後兩者均來自紐約。
毛煜春
據美國司法部11月7日發佈的公告稱,Tower Research同意支付6740萬美元的刑事罰款,以支付違法行為中的受害者賠償以及各種記入的罰款。該公司同意對其內部進行各種審查,以確保阻止發生違反《商品交易法》和商品欺詐法規的行為。
美司法部助理部長Brian A. Benczkowski表示,“Tower Research三名交易員在交易市場上下達了數千筆未執行的虛假訂單,以欺詐其他市場參與者,並為自己謀取非法利益。該協議罰款包括不正當獲利,以及受害者賠償等。”
司法部起訴書
據司法部和CFTC提交的法院指控檔顯示,從2012年3月左右到2013年12月,Tower Research三位交易員密謀誤導在芝加哥商品交易所(CME)交易的E-迷你標普500指數期貨和E-迷你納斯達克100指數期貨的市場,以及在芝加哥期貨交易所(CBOT)交易的E-迷你道瓊斯指數期貨的市場。
他們實施的欺詐行為涉及數千筆在未執行之前被取消的欺詐性訂單,促使三人在這場欺詐交易中獲利3260萬美元。這些訂單扭曲市場價格,使得與Bruce Mao交易的公司損失逾6000萬美元。
去年10月份,CFTC和司法部對Bruce Mao提起訴訟,他被指控一項商品交易欺詐罪和兩項幌騙罪(Spoofing)。另外兩名交易員Kamaldeep Gandhi和Krishna Mohan被指控兩項參與電匯欺詐、商品交易欺詐和幌騙的同謀罪。
近年來,幌騙(spoofing)交易在金融市場中愈演愈烈,已經成為了美國司法部、美國證券交易委員會及其他監管部門重點調查的行為。
“幌騙”是這樣一種行為:虛假報價再撤單,即先下單,隨後再取消訂單,借此影響市場價格。“幌騙者”(spoofer)通過假裝有意在特定價格買進或賣出,製造需求假像,企圖引誘其他交易者進行交易來影響市場。通過這種“幌騙”行為,“幌騙者”可以在新的價格買進或賣出,從而獲利。
在美國,2010年《多德-弗蘭克法案》明令禁止 “幌騙”交易。隨著高頻交易技術不斷進步,幌騙策略實施起來比以前更容易了。不過,很多人認為“幌騙”的定義過於模糊,難以被正確執行,因為檢察官很難認定交易者是不是有取消訂單的意圖。
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