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英國金融市場行為監管局

2013年政府監管

英國金融行為監管局(FCA)是英國的金融監管機構,但獨立於英國政府運作,並通過向金融服務業成員收取費用來獲得資金。 2012年12月19日,《金融服務法2012》獲得王室批准,並於2013年4月1日生效。該法案為金融服務建立了新的監管框架(FCA),並撤銷了金融服務管理局(FSA)。 FCA監管向消費者提供服務的金融公司,並維護英國金融市場的完整性,著眼於零售和批發金融服務公司的行為監管。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 監管號匹配
  • 披露時間 2020-11-23
  • 處罰金額 $ 3,988,007.00 USD
  • 處罰原因 本最終通知涉及與批發經紀行業的批發行為相關的違反 PRIN 2、PRIN 3 和 PRIN 5 的行為。我們處以罰款。金融行為監管局 (FCA) 已對外匯期權經紀商 TFS-ICAP Ltd 處以 344 萬英鎊的罰款,原因是其向客戶傳達誤導性信息。
披露詳情

FCA 因市場不當行為對 TFS-ICAP 處以 344 萬英鎊的罰款

金融行為監管局 (FCA) 已對外匯期權經紀商 TFS-ICAP Ltd 處以 344 萬英鎊的罰款,原因是其向客戶傳達了誤導性信息。在 2008 年至 2015 年期間,TFS-ICAP 的經紀人進行了“打印”交易的做法。這涉及經紀人向他們的客戶傳達交易已經以特定價格和/或數量發生,而實際上沒有發生此類交易。 TFS-ICAP 經紀人,跨越多個經紀櫃檯,在很長一段時間內公開這樣做。印刷交易試圖鼓勵客戶在他們可能沒有完成的情況下進行交易,從而為 TFS-ICAP 創造業務。因此,TFS-ICAP 沒有遵守適當的市場行為標準。此外,TFS-ICAP 沒有對可能正在進行印刷的警告信號作出反應,也沒有採取行動解決印刷風險,因此未能以應有的技能、謹慎和勤奮行事。也沒有任何記錄可以證明這種做法,這反過來意味著調查必須確定存在不透明且未記錄在任何 TFS-ICAP 記錄中的做法。 TFS-ICAP 在其監督和合規安排方面也存在缺陷,以檢測和應對經紀人根據實際交易提供價格或數量信息的風險,而這些信息是基於未發生的實際交易。執法和市場監督執行董事 Mark Steward 說:“這個市場應該注意,在信息基礎不真實的情況下打印或向客戶提供信息不符合適當的市場行為標準。市場還應該注意到,這種做法的不透明性雖然在法醫上具有挑戰性,但也不是採取行動的障礙。 FCA 感謝美國商品期貨交易委員會在本次調查中提供的協助。 TFS-ICAP 同意與 FCA 解決此案,從而有資格獲得比所施加的整體罰款低 30% 的折扣。如果沒有這個折扣,FCA 將處以 492 萬英鎊的罰款。
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