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英國金融市場行為監管局

2013年政府監管

英國金融行為監管局(FCA)是英國的金融監管機構,但獨立於英國政府運作,並通過向金融服務業成員收取費用來獲得資金。 2012年12月19日,《金融服務法2012》獲得王室批准,並於2013年4月1日生效。該法案為金融服務建立了新的監管框架(FCA),並撤銷了金融服務管理局(FSA)。 FCA監管向消費者提供服務的金融公司,並維護英國金融市場的完整性,著眼於零售和批發金融服務公司的行為監管。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 監管號匹配
  • 披露時間 2018-01-25
  • 處罰金額 $ 1,217,094.00 USD
  • 處罰原因 本最終通知涉及違反 prin 3 和 sup 15.10.2r 的行為,這些行為與市場濫用控制不力和未能報告可疑客戶交易有關。我們處以罰款。金融行為監管局 (fca) 今天對 盈透證券(英國) ( 盈透證券 uk) 在 2014 年 2 月至 2015 年 2 月期間(“相關期間”)交易後系統和用於識別和報告可疑交易的控制措施的失敗,金額為 1,049,412 英鎊。
披露詳情

罰款 盈透證券(英國) 因市場濫用控制不力和未能報告可疑客戶交易而受到限制 1,049,412 英鎊

盈透證券uk 是一家總部位於倫敦的在線經紀商,直接為其英國客戶安排和執行某些金融工具的交易,例如差價合約(差價合約),並代表更廣泛的其他實體執行其他產品 盈透證券團體。 盈透證券英國將其交易後監控委託給位於英國境內另一家公司的團隊 盈透證券在美國組。然而, 盈透證券英國未能充分投入設計和校準 盈透證券對交易後監控系統進行定量分配或測試其操作,以確保捕捉到其客戶潛在的市場濫用行為,並且未能有效監督美國團隊對所產生報告的審查行為。特別是,它沒有對報告的審查進行質量保證或監測,也未能確保進行審查的工作人員得到充分培訓。這增加了風險 盈透證券英國未能向 FCA 提交可疑交易報告 (strs)。在被告知 FCA 的擔憂之前,在相關期間 盈透證券英國未能提交與內幕交易有關的任何可疑交易報告,並且當局已確定了 3 次 盈透證券英國未能報告可疑交易 盈透證券英國客戶。 FCA 執法和市場監督主管馬克·斯圖爾特 (Mark Steward) 說:“公司不僅有關鍵責任 盈透證券在我們的資本市場上報告可疑行為的能力,他們也有義務確保他們的交易系統不被用於金融犯罪的目的。 盈透證券面對潛在的可疑交易,英國的系統不完善且無效;它們低於適當的標準,並使交易對手和市場面臨他們沒有討價還價的風險。 FCA 將繼續執行適當的市場行為標準,以確保我們的市場運作良好。 FCA 認為,違規行為暴露了內部的嚴重和系統性弱點 盈透證券英國的程序。 FCA因此被罰款 盈透證券1,049,412 英鎊。
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