英國金融市場行為監管局

盈透證券uk 是一家總部位於倫敦的在線經紀商，直接為其英國客戶安排和執行某些金融工具的交易，例如差價合約（差價合約），並代表更廣泛的其他實體執行其他產品 盈透證券團體。 盈透證券英國將其交易後監控委託給位於英國境內另一家公司的團隊 盈透證券在美國組。然而， 盈透證券英國未能充分投入設計和校準 盈透證券對交易後監控系統進行定量分配或測試其操作，以確保捕捉到其客戶潛在的市場濫用行為，並且未能有效監督美國團隊對所產生報告的審查行為。特別是，它沒有對報告的審查進行質量保證或監測，也未能確保進行審查的工作人員得到充分培訓。這增加了風險 盈透證券英國未能向 FCA 提交可疑交易報告 (strs)。在被告知 FCA 的擔憂之前，在相關期間 盈透證券英國未能提交與內幕交易有關的任何可疑交易報告，並且當局已確定了 3 次 盈透證券英國未能報告可疑交易 盈透證券英國客戶。 FCA 執法和市場監督主管馬克·斯圖爾特 (Mark Steward) 說：“公司不僅有關鍵責任 盈透證券在我們的資本市場上報告可疑行為的能力，他們也有義務確保他們的交易系統不被用於金融犯罪的目的。 盈透證券面對潛在的可疑交易，英國的系統不完善且無效；它們低於適當的標準，並使交易對手和市場面臨他們沒有討價還價的風險。 FCA 將繼續執行適當的市場行為標準，以確保我們的市場運作良好。 FCA 認為，違規行為暴露了內部的嚴重和系統性弱點 盈透證券英國的程序。 FCA因此被罰款 盈透證券1,049,412 英鎊。