WikiFX作為一家獨立的第三方信息服務平台,致力於為用戶提供全面、客觀的交易商監管信息查詢服務。WikiFX不直接參与任何外匯交易行為,也不提供任何形式的交易渠道推薦或投資建議。WikiFX對交易商的評分評級依據公開渠道的客觀信息,並充分兼顧不同國家和地區的監管政策差異。交易商評分評級是WikiFX的核心產品,我們堅決反對任何可能損害其客觀性和公正性的商業行為,歡迎全球用戶的監督和建議。舉報熱線:report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换
全球交易商監管查詢APP

英國金融市場行為監管局

2013年政府監管

英國金融行為監管局(FCA)是英國的金融監管機構,但獨立於英國政府運作,並通過向金融服務業成員收取費用來獲得資金。 2012年12月19日,《金融服務法2012》獲得王室批准,並於2013年4月1日生效。該法案為金融服務建立了新的監管框架(FCA),並撤銷了金融服務管理局(FSA)。 FCA監管向消費者提供服務的金融公司,並維護英國金融市場的完整性,著眼於零售和批發金融服務公司的行為監管。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 監管號匹配
  • 披露時間 2014-04-28
  • 處罰金額 $ 21,623,520.00 USD
  • 處罰原因 金融行為監管局 (fca) 已處以罰款 Invesco資產管理有限公司和 Invesco基金經理有限公司( Invesco永久)18,643,000 英鎊,用於使投資者面臨比預期更高的風險。
披露詳情

Invesco因基金管理失誤被永久罰款1860萬英鎊

2008 年 5 月至 2012 年 11 月, Invesco perpetual 沒有遵守旨在通過限制風險敞口來保護消費者的投資限制。這些損失的數額為 500 萬英鎊,並已及時向這些基金支付了賠償。然而,這些損失可能更大。此外,該公司沒有明確告知投資者或解釋其使用將槓桿引入基金的衍生工具的相關風險,儘管該公司被允許以這種方式使用衍生工具。 Invesco perpetual 迅速採取行動,改進其係統和控制措施,並糾正 FCA 發現的問題。 “作為具有前瞻性的監管機構,fca 會在我們看到消費者面臨風險時採取行動,而不僅僅是在他們遭受損失之後。在這種情況下,各種規模的投資者都值得信賴 Invesco永遠管理他們的錢。他們簽署了一定程度的風險,但我們發現 Invescoperpetual 的行為與投資者的合理預期背道而馳。” Invesco perpetual 是英國最大的零售投資管理公司。投資者投入約 470 億英鎊 Invesco永久品牌基金,其中大部分由零售消費者投資。 FCA 發現 Invesco永久:33 次違反了 fca 旨在限制投資者風險的規則,這些違規行為發生在 15 次 Invesco永久品牌基金範圍,佔管理資產的 70% 以上;未在相關簡化招股說明書中披露衍生品的使用情況,未與投資者進行清晰、公平的溝通,並在 2012 年製作的主要投資者信息文件中錯誤地描述了使用衍生品的影響;未能按時記錄交易,這意味著資金可能被錯誤定價;並且未能監控交易是否在基金之間公平分配,從而造成一些基金可能處於不利地位的風險。 FCA 的目標是確保消費者得到適當保護。 Invesco perpetual 同意儘早和解,有資格獲得 30% 的罰款折扣。如果沒有這個,罰款將是 26,632,900 英鎊。
相關附件
選擇國家或地區
  • 香港

  • 台灣

    tw.wikifx.com

  • 美國

    us.wikifx.com

  • 韓國

    kr.wikifx.com

  • 英國

    uk.wikifx.com

  • 日本

    jp.wikifx.com

  • 印尼

    id.wikifx.com

  • 越南

    vn.wikifx.com

  • 澳大利亞

    au.wikifx.com

  • 新加坡

    sg.wikifx.com

  • 泰國

    th.wikifx.com

  • 塞浦路斯

    cy.wikifx.com

  • 德國

    de.wikifx.com

  • 俄羅斯

    ru.wikifx.com

  • 菲律賓

    ph.wikifx.com

  • 新西蘭

    nz.wikifx.com

  • 烏克蘭

    ua.wikifx.com

  • 印度

    in.wikifx.com

  • 法國

    fr.wikifx.com

  • 西班牙

    es.wikifx.com

  • 葡萄牙

    pt.wikifx.com

  • 馬來西亞

    my.wikifx.com

  • 尼日利亞

    ng.wikifx.com

  • 柬埔寨

    kh.wikifx.com

  • 意大利

    it.wikifx.com

  • 南非

    za.wikifx.com

  • 土耳其

    tr.wikifx.com

  • 荷蘭

    nl.wikifx.com

  • 阿聯酋

    ae.wikifx.com

  • 哥倫比亞

    co.wikifx.com

  • 阿根廷

    ar.wikifx.com

  • 白俄羅斯

    by.wikifx.com

  • 厄瓜多爾

    ec.wikifx.com

  • 埃及

    eg.wikifx.com

  • 哈薩克斯坦

    kz.wikifx.com

  • 摩洛哥

    ma.wikifx.com

  • 墨西哥

    mx.wikifx.com

  • 秘魯

    pe.wikifx.com

  • 巴基斯坦

    pk.wikifx.com

  • 突尼斯

    tn.wikifx.com

  • 委內瑞拉

    ve.wikifx.com

美国
※ 此網站內容遵守當地法律法規
您正在訪問的是WikiFX網站。 WikiFX互聯網及其移動端產品是一款面向全球用戶的企業信息查詢工具。用戶在使用WikiFX產品時,請自覺遵守所在國家、地區有關的法律規範。
客服電話:006531388986
Facebook:外匯天眼(台灣)
Line 訂閱號:@wikifxtw
牌照等資訊糾錯請發送資訊至:qawikifx@gmail.com
商務合作:fxeye001@outlook.com