日本金融廳

2019 年 5 月 28 日 金融廳 NOMURA關於對株式會社和野村控股的行政訴訟 1.野村控股株式會社（總公司：東京都中央區，法人編號7010001034881）（以下簡稱“野村hd”）和野村hd審計委員會關於根據第57條規定的報告-金融工具和交易法第 23 條 根據傘下的外部專家的特別調查組的調查結果（以下簡稱“內部調查結果”）等核實的結果，野村 hd 和 NOMURA株式會社（總公司：東京都中央區，法人編號6010001074037）（以下簡稱“ NOMURA ”。 )，觀察到嚴重的問題。 1. NOMURA （一）認定信息管理相關業務管理體係不健全的情況 2019年3月5日， NOMURA市場策略研究部的首席策略師是東京證券交易所株式會社（以下簡稱“東京證券交易所”）“市場結構等圓桌會議”的成員。正在討論的部門中，獲得了這樣的信息.策略師在同一天和次日6號說， NOMURA在東京證券交易所向野村 HD 的海外子公司 Nomura International (Hong Kong) Limited（以下簡稱“nihk”）的兩名銷售代表和一名外部基金經理討論市場結構的情況的信息。溝通過。在收到信息的銷售代表中，有7名銷售代表（其中一名是nihk銷售代表）向至少33名外部機構投資者提供了關於在東京證券交易所市場結構討論情況的信息。 .此外，策略師還向大量外部機構投資者發送了信息郵件，其中包括“250億日元的門檻突然出現”。 “執行”）。雖然該行為不違反法律法規，但僅向特定客戶提供與TSE有關市場結構的討論情況相關信息的招攬行為。性的可信度。 (a) 沒有對行為進行適當規範的規定； 作為證券公司從業人員，對證券公司在保障市場公平、公正方面的重要作用認識不足； (c) 規定不當對外部機構投資者的信息披露沒有適當建立審查和監督制度以防止這種情況的發生。鑑於我們不知道這些情況， NOMURA認識到管理團隊沒有對信息管理系統進行有效的管理和監督，業務管理系統不夠完善。 (2) 根據以往的行政處置，業務經營改善不足 NOMURA與2012年增資內幕案類似，該案受到行政處分。根據行政處置， NOMURA儘管公司一直在審查其內部控制系統，包括信息管理，並努力加強和確保員工職業道德，(a) 在野村 HD 進行的員工意識調查中，發現合規僅限於遵守法律和鑑於有一些意見認為沒有問題，但已得到確認，因此認識到全體員工的合規意識不足，業務運作不足。做不到。正如剛才提到的， NOMURA由於業務管理制度和內部控制制度不完善，根據金融商品交易法第 51 條的規定，在可以下令採取必要措施改善業務運營狀況的情況下，這是一項要求。商業運營，當它被認為有必要和適當的公共利益或投資者保護時。 2.野村 hd 野村 hd 董事會決定採取適當措施解決集團應共同努力解決的問題，例如審查信息管理系統，加強和執行員工的職業道德，基於吸取的經驗教訓2012年增資內幕案，本集團的經營管理職能本應行使，但力度不夠。如前所述，野村hd的集團化管理不充分，鑑於指定母公司的業務經營狀況，視為符合可訂貨情況的要求。第二。綜上所述，今天 NOMURA和野村HD，採取了以下行政措施。 1. NOMURA根據金融工具和交易法第 51 條對公司的業務改進令 為確保良好和適當的業務運營，執行以下內容。 (1) 根據本行政處置，明確責任所在，包括管理層的責任。 （二）針對內部調查報告中的建議 NOMURA並製定並提交野村hd制定的預防再發措施的詳細改進計劃。此外，確保基於改進計劃的再發預防措施的實施和製定。 （三）定期報告再發預防措施的實施情況。 (4) 定期驗證再發預防措施的有效性，並報告驗證結果。經核查發現有項目不充分的，應當報告原因和改進方針。 （5）關於上述（1）至（4），第一次報告的截止日期為2019年6月4日（星期二），並與野村hd一起提交。此後，截止日期應在季度結束後的 15 天內。無論上述期限如何，都應根據需要提交報告。 2.根據金融商品交易法第 57-19 條第 1 項向 Nomura HD 發出業務改善令 NOMURA為確保其業務的穩健和適當運作，應執行以下措施。 (1) 根據本行政處置，明確責任所在，包括管理層的責任。 (2) 野村高清和 NOMURA制定並提交詳細的改進計劃，用於製定的防止再次發生的措施。此外，確保基於改進計劃的再發預防措施的實施和製定。 （三）定期報告再發預防措施的實施情況。 (4) 定期驗證再發預防措施的有效性，並報告驗證結果。經核查發現有項目不充分的，應當報告原因和改進方針。 （5）關於上述（1）至（4），第一次報告的截止日期為2019年6月4日（星期二）， NOMURA一起提交此後，截止日期應在季度結束後的 15 天內。無論上述期限如何，都應根據需要提交報告。