美國全國期貨協會

如需立即發布，請於 2022 年 3 月 30 日獲取更多信息，請聯繫：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa 命令，英國倫敦經紀人 Marex Spectroninternational limited 支付 250,000 美元罰款 3 月 30 日，芝加哥——NFA 已責令英國倫敦介紹經紀人會員 Marex Spectron國際有限公司 (marex) 支付 250,000 美元的罰款。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布，基於 bcc 發出的投訴和 marex 提交的和解提議，其中它既不承認也不否認這些指控。投訴稱，marex 允許未註冊的個人在未註冊的情況下充當關聯人。投訴還指稱 marex 未能勤勉地監督其僱員和代理人。在其決定中，BCC 發現 marex 違反了 NFA 章程 301(b) 和合規規則 2-9(a)。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。