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美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

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披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2020-11-05
  • 處罰原因 該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布,基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 Postrock和凱文邁耶, Postrock的所有者和唯一管理成員。
披露詳情

NFA 命令前伊利諾伊州芝加哥市介紹經紀人 Postrock Brokerage LLC 不再重新申請會員資格

如需立即發布,請於 2020 年 8 月 6 日獲取更多信息,請聯繫:kristen scaletta,312-781-7860,kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa orders former chicago, ill .介紹經紀人 Postrockbrokerage llc 不再重新申請會員資格 8 月 6 日,芝加哥——NFA 已下令 Postrock經紀公司( Postrock ),一名前 nfa 會員介紹了位於伊利諾伊州芝加哥的經紀人,不再重新申請會員資格。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布,基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 Postrock和凱文邁耶, Postrock的所有者和唯一管理成員。除其他事項外,投訴稱 Postrock向客戶作出誤導性陳述和失實陳述,在客戶賬戶中進行未經授權的交易,或在沒有書面授權的情況下對客戶賬戶行使酌情權。此外,投訴稱 Postrock為沒有經濟利益的客戶進行交易。如需更多信息,請閱讀投訴和決定。
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