開曼群島金融管理局

開曼群島金融管理局罰款 Lion Brokers Limitedci$261,990.72 執行通知日期：2022 年 2 月 18 日，星期五 開曼群島貨幣管理局（“當局”）對 Lion Brokers Limited（“公司”）根據《金融管理局法》（2020 年修訂版）（修訂版）第 42a 和 42b 節的規定違反反洗錢條例（2020 年修訂版）（修訂版）（“AMLRS” ).因公司未能遵守反洗錢委員會的立法要求而被處以行政罰款，其中包括： 應用加強的客戶盡職調查措施；未能進行充分的風險評估；未能進行和記錄所有適當的製裁檢查。上述調查結果是現場檢查的結果。在之前的檢查中也發現了類似的故障。此案例強調了被許可人制定有效的反洗錢/打擊資助恐怖主義/擴散融資（“aml/cft/pf”）政策和程序的重要性，這些政策和程序是適當、有效和充分實施的，以確保遵守司法管轄區的aml/cft/pf 和監管框架，從而避免實體被用作洗錢、資助恐怖主義和任何其他金融犯罪的渠道的風險。該機構致力於加強開曼群島的反洗錢/打擊資助恐怖主義/資助金融機構制度，並將通過其現場、非現場和其他監測程序繼續在這方面保持警惕。我們還將繼續以特別嚴肅的態度對待違反司法管轄區反洗錢規則或監管行為的行為，並在必要時採取適當的執法或其他行動。